“审计”风险排查工作检查组长（副组长）工作指引.pdfVIP

“审计”风险排查工作现场检查 组长（副组长）工作指引 （一）进场 1.检查组进场后，先与分公司负责人会面，沟通检查工作，预约进场 会议，取得分公司负责人的积极支持和工作配合； 2.进场会议分公司参加人员： （1）分公司负责人（如不在，可建议委托其他班子成员） （2 ）分公司各部门负责人 （其中：建议可由分公司合规部经理负责进场会议汇报） （3 ）各部门指定的检查工作联系人 （二）现场实施（进度与质量控制） 1.召开工作日结会议 由检查组成员汇报当天检查情况，需要的协助及工作进展等 2.发现问题及时确认 检查人员每日发现的问题，经小组日结会议认定后，及时与机构相关 部门负责人确认，避免问题累积至离场一并处理； 3.详细记录工作底稿 （1）做到检查路径清晰，轨迹可追溯、可复核，结论准确 （2 ）检查结束，各小组成员根据分工分别撰写的工作底稿需进行汇 总，形成分公司项目完整的一份底稿 （三）离场沟通 1.各检查组成员分别发现的问题，应在离场会议前与相关部门就结论 达成共识，避免存在争议但无时间进一步复查； 2.现场取得机构负责人签字确认的《现场检查事实确认书》 （四）总结报告 离场三个工作日提交《现场检查底稿》、《现场检查事实确认书》（