证券市场基本法律法规模拟试题二.docxVIP

2020 年证券市场基本法律法规模拟试题二 一、单项选择题 ( 每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1. 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起 () 天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D.45 已经取得证券业执业证书的人员，连续 () 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 3. 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处分 ; 情节严重的，可以暂停其执业 () 个月。 A.3 ～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 下列不属于基金销售机构的是 () 。 商业银行 证券公司 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予 () 处罚。 警示 行为内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门 D.移送司法机关 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括 () 。 申请报告 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为 () 年。 A.1 B.2 C.3 D.4 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 () 年的证券市场禁入措施。 A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易 ( 含开户 ) 为基础的相关佣金的机构应当向 () 进行注册。 中国证监会派出机构 中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 证券公司应当在代销合同签署后 () 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.3 B.5 C.10 D.15 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括 () 。 取得证券从业资格 取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 证券投资者保护基金公司的职责不包括 () 。 筹集、管理和运作基金 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实 施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 下列不属于操纵市场行为的是 () 。 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交 易 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括 () 。 平等 自愿 C.专业性 D.适当性 发行上市信息披露的基本要求不包括 () 。 全面性 真实性 C.时效性 D.完整性 16.() 对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 中国证监会 中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向 () 报告。 董事会 司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员 () 。 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 () 个工作日内向中国证券业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是 () 。 A. 经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在 12 亿元以上 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规 经营受到行政处罚和刑事处罚，且