2020年从资资格考试《投资银行业务(保荐代表人)》每日一练(第5套).docxVIP

第 第1贞 2020年从资资格考试《投资银行业务 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位宜填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（ ）。 I发审委会议表决采取不记名投票方式 n会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限 制 m中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审 委委员名单和表决结果 IV暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核 I 、 III II 、 IV I 、 II 、 IV II、III、IV 对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。 I已经发行证券的，对宜接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 n已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 m以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 IV以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 V只处罚单位，不处罚个人 II 、 III I 、 III I 、