2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习(第77套).docxVIP

第 第1贞 2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》考前 练习 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ） 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动 人员名单 恐怖组织及恐怖活动人员爼单包括中国人民银行要求关注的英他涉嫌恐怖活动的组 织及人员名单 证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或英他资产与名单相关的，应以口 头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告 恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提 交可疑交易报告 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。 净资本 风险覆盖率 资本杠杆率 销售利润率 流动性覆盖率 净稳定资金率 A.④⑥ A. TOC \o 1-5 \h \z ?@?@? ④⑤⑥ ??③⑤⑥ 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障 全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险