2021年期货从业资格考试法规模拟试题.docVIP

一、单选题 1、相关设置经纪企业条件，下列说法错误是（ ） a、注册资本最低限额为人民币 万元 b、关键管理人员和业务人员必需含有从业资格 c、有含有任职资格高级管理人员 d、有符合现代企业制度法人治理结构 参考答案：a 2、经纪企业在为用户开立帐户前，应该事先向用户出示（ ） a、《经纪协议》 b、《经纪业务规则》 c、《交易所交易规则》 d、《交易风险说明书》 参考答案：d 3、投资者对交易结算汇报内容有异议，应该在（ ）内向经纪企业提出书面异议。 a、交易完成15日 b、交易完成30日 c、收到结算汇报当日 d、《经纪协议》约定时间 参考答案：d 4、经纪企业涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会能够（ ），并依据调查结论作出对应处理。 a、暂停其部分业务 b、注销其《营业部经营许可证》 c、撤销其经纪资格 d、注销其《经纪业务许可证》 参考答案：a 5、申请从事境外业务企业，应最少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发从业人员资格证书从业人员，其中应包含专职风险管理人员。 a、3，2