2021年期货从业考试法律法规知识点整理.docVIP

第一章 期货管理条例 4月15日 一、期货交易所 监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会 ----------------------期货交易所 期货交易所：不以盈利为目标 由国务院期货监督管理机构审批，责任人由国务院期货监督管理机构任免 期货交易所会员-------应该是企业法人、经济组织 不得担任期货责任人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年 期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督， 制订实施交易规则，公布市场信息，监督仓库、确保金银行、查处违规 交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资 交易所制度：确保金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 期货市场异常：提升担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 需要国期督同意：制订修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种 期货企业 期货企业申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制 国期督6个月内作出批不批决定 国期督能够提升注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或和期货业务无关