管理系统执行评估制度.docx

第一章 总则 1.1目的 对公司各类文件的建立、 执行情况进行定期或不定期评估， 以推 进公司各项制度、规定的建立和切实得到执行，并对各项文件的 适宜性进行校验和改进。 1.2评估内容 公司各类文件的建立情况； 公司各类文件的执行情况； 公司各类文件的适宜性。 1.3评估标准 详见本制度第五章“文件执行评估标准及相关工具” 中相关定义。 1.4范围 公司除成都博恩和贵阳博恩外的其他单位现有文件体系所定义 的所有管理文件：即董事会管理文件、总经理直管文件、公司级 管理文件、部门管理文件的建立、执行情况。 1.5职责 1.5.1董事会 负责组织对公司战略文件建立、执行情况及适宜性的评估和改进 工作； 1.5.2 CEO 负责批准“评估计划”和“评估报告”。组织公司企业文化文件 建立、执行情况及适宜性的评估和改进工作。并按“博恩科技文 件索引”中所规定的责任幵展改进工作。 1.5.3资源质量管理部 负责具体组织实施公司管理文件（含公司级管理文件、部门管理 文件）及规定的建立、执行情况及适宜性评估和改进工作，并编 制评估计划和评估报告。检查评估改进工作幵展情况（组织工作 应包含评估计划的制定、评估小组人员、评估地点的确定等） 。 1.5.4子公司及事业部总经理 负责根据CEC批准的审核评估报告组织本部门管理文件及规定 的改进工作。并提请资源质量管理部对改进情况组织检查评估。 1.5.5各部门部长 负责根据CEC批准的审核评估报告组织本部门的改进工作， 并提 请资源质量管理部对改进情况组织检查评估。 1.6评估原则 回避原则 在子公司、事业部、各业务支持部门的评估过程中，原则上必须遵 循本部门不评价本部门的原则。 公平原则 每个部门的评估小组必须由两个或两个以上的评估人员共同组成， 同时评估独立评分，最后该部门的综合评估得分取评估人员的平均 分计算。 1.7评估频率 对公司战略文件的评估：原则上每年进行一次评估，在每年的董事 会上进行。 对公司级管理文件及部门管理文件，分以下三种情况： 季度评估： 每个季度幵展一次，在下个季度的第一个月内完成所有的评估工作 改进工作在随后的一个月内完成。其中第四季度的评估和年度评估 放在一起进行。 年度评估： 对全年文件建立、执行情况进行评估，和质量管理体系内审同时幵 展。 临时评估 当某个部门普遍在某项制度上执行过程中出现问题时或部门与部门 之间在某些规定的执行上出现异常时，组织临时评估。 1.8评估方法 以部门为单位进行交叉评估。 1.9说明 各单位是否安排本部门内部的审核评估由各部门自行确定。 对质量体系文件的评估按公司《质量手册》之规定执行。 第二章评估实施 2.1评估计划 根据需要评估的部门、相关适用的制度、以及以往评估的结果等情况编制。内容应该包括评估小组的组成（评估小组原则上为公司领 导、各子公司、事业部、各业务支持部门负责人或取得 ISO内审员 资格证书的相关人员中部分人员构成）、评估的目的、范围、依据、 方法及被评估部门、时间等。评估计划应在评估期前10天书面（电 子和纸质文档均可）下达给相关部门及相关人员。被评估部门如对 时间安排有异议，则应提前三天告之资源质量管理部并报 CEO核准。 2.2评估实施 221首次会议 主要介绍评估工作安排情况。由CEC或CEO指派专人主持，参加 人员包括评估小组成员及被评估部门负责人。 与会人员必须填写 签到记录并由资源质量管理部保存备查。 2.2.2现场评估 评估小组成员根据评估计划的安排， 对被评估部门的管理文件和 规定建立、执行情况进行现场评估，并将不符合项目如实填写在“评估检查表中（评估检查表详见本制度第五章所定义的工 具）。 评估时，评估人员应该公正而又客观地评估所发生的问题。 223评估报告 现场评估工作结束后，评估工作主持人召集评估组会议， 综合分 析评估结果，依据制度及相关规定，确定不符合项目（包含建立、 执行和管理文件或规定本身的），由相关部门分析原因，并制定 纠正措施，并在会议结束后一周内由资源质量管理部完成评估报 告。提交给评估主持人（由 CEO或 CEC指派专人担任）审核，并 报CEO比准。 评估报告的内容应该包括： 评估的目的、范围、方法和依据 评估组成员、受评估部门名单 评估计划实施情况总结 不符和情况分布 不符和原因分析及改进措施 2.2.4末次会议 由评估主持人主持，重申评估的目的，发出不符和项报告，并由 评估主持人宣读评估报告。 提出改进的要求和完成时间。 公司领 导提出期望并强调各部门抓紧整改工作。 经评估主持人确认后实 施纠正 第三章改进程序 各部门应该根据 《评估报告》的改进措施和时间要求制定改进计 划。计划应包括改进项目、不符合原因，改进措施、改进完成时 间，责任人等内容。并提交资源质量管理部报 ceO比