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关于发布 《证券公司信息隔离墙 制度指引》的通知 证券公司信息隔离墙制度指引 第一章总则 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度， 防范内幕交易和管理 利益冲突，制定本指引。 第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。 信息隔离墙制度应当覆盖相 互存在利益冲突的各项业务。 本指引所称信息隔离墙制度， 是指证券公司为控制敏感信息在相互存在 利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。 本指引所称敏感信息， 是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内 幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。 第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制， 采取有 效措施， 健全业务流程， 对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利 益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规 泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性， 并根据情况的变化和 管理利益冲突的需要及时调整和完善。 第四条证券公司应当明确董事会、 管理层、 各部门和分支机构在信息隔 离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有 效性负最终责任， 各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执 行信息隔离墙制度的有效性承担责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔 离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的， 应当对利益冲 突进行披露； 披露难以有效处理利益冲突的， 应当采取对相关业务进行 限制等措施。 证券公司对相关业务进行限制时， 应当遵循客户利益优先和公平对待客 户的原则。 第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作， 但不得违反信息隔 离墙制度的规定。 第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况 进行自律管理。 第二章信息隔离墙的一般规定 第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息， 确保敏感信息仅限于 存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息， 对已经获 取的敏感信息负有保密义务， 不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当 利益。 第十条证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用， 包括但不限于： （一）与公司工作人员签署保密文件， 要求工作人员对工作中获取的敏 感信息严格保密； （二）加强对涉及敏感信息的信息系统、 通讯及办公自动化等信息设施、 设备的管理，保障敏感信息安全； （三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设 备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。 第十一条证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办 公设备相对封闭和相互独立。 证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进 行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的 办公场所。 第十二条证券公司应当明确高级管理人员的职责权限， 同一高级管理人 员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。 同一 高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的， 不 应直接或间接参与具体证券品种的