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反洗钱基础知识测试题 反洗钱基础知识测试题 （附参考答案） 一、不定项选择 1、反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、 隐瞒 ABCD 贪污贿赂犯罪、 破坏金融管理秩序犯罪、 金融诈骗犯罪等犯罪所 得及其收益的来源和性质的洗钱活动， 依照本法规定采取相关措 施的行为。 A 、毒品犯罪 B 、黑社会性质的组织犯罪 C、恐怖活动犯罪 D 、走私犯罪 2 、《中华人民共和国反洗钱法》自 B 起施行。 A 、2006 年 1 月 1 日 B 、2007 年 1 月 1 日 C、2008 年 1 月 1 日 D 、2008 年 3 月 1 日 3 、 ABCD 是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A 、了解客户 B 、大额现金交易报告 C、可疑交易的分析 D 、与司法机关全面合作 4 、国务院反洗钱行政主管部门是指 B 。 A 、中国反洗钱分析监测中心 B 、中国人民银行 C、公安部 D 、中国银行业监督管理委员会 5 、金融机构反洗钱工作的原则包括（ ABDE ） A 、合法审慎原则 B 、保密原则 C、封闭管理原则 D 、了解客户原则 E、与司法机关、行政执法机关全面合作原则 6 、金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由 中国人民银行处以罚款？（ DE ） A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； B 、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱 工作的； C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登 记的； D 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的。 7 、金融机构在与客户开展下列 ABCD 业务时，应 当要求客户出示真实有效的身份证件或者其它身份证明文件， 进 行核对并登记。 A 、建立业务关系 B 、 为客户提供规定金额以上的一次性现金汇款 C.、为客户提供规定金额以上的一次性现钞兑换 D 、为客户提供规定金额以上的一次性票据兑付 8 、我国 B 最先明确了洗钱罪的罪名和罪刑。 A 、修订后的新宪法 B 、修订后的新刑法 C、修订后的新中国人民银行法 D 、金融机构反洗钱规定 9 、我国具有 FIU （反洗钱金融情报中心）职能的机构是 （D ） A 、中国人民银行反洗钱局 B 、公安部 C、中国人民银行调查统计司 D 、中国反洗钱检测分析中心 10 、中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信 息进行分析时， 发现有疑问或需要进一步确认的， 可根据情况采 取以下方式进行确认和核实（ ABCD ） A 、电话询问 B 、书面询问 C、走访金融机构 D 、约见金融机构高级管理人员 11 、金融机构应当按照下列哪些规定