证券营业部营销和服务工作地合规关注点.pptVIP

;一、为什么要合规？;一、为什么要合规？; ;合规创造价值;合规创造价值; ; 2010年4月“凤凰网”报道公司原信息技术部副总肖俊光违反从业人员规定，利用家属账户买卖股票。 公司迅速开展调查，在第一时间停止肖俊光工作，在查清情况后，撤销其信息技术部副总经理的职务，党内警告处分，并给予7万元经济处罚和辞退处理。当事人付出了高昂的代价，个人从业、家庭生活均受到较大影响。而公司因媒体报道，监管自律部门检查，公司声誉受到负面影响。; “一个公司业务能力的高低，不仅体现为有效开展了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规；合规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。” ——中国证监会尚福林主席 “从来没有一个企业因为发展慢而倒闭。倒掉的企业都是因为过于急功近利快速扩张导致自己的风险管理能力跟不上而轰然倒塌的。”