学生处廉政风险点及防控有效措施.docxVIP

学生处廉政风险点及防控措施 部门（单位）：学生工作处（学工部、就业指导中心） 序号 1 2 3 4 5 6  风险类别 风险点 岗位职责 综合测评和 风 险 奖助学金评审 岗位职责 学院各类学 风 险 生工作考评 岗位职责 学生经费审 风 险 批、发放 岗位职责 学生违纪 风险 处理 岗位职责 学生档案 风险 管理 业务流程 奖助学金 风险 评审流程  风险等级 风险表现 自评 审定 综合测评和各类奖助学金申报材料审 核不仔细，把关不严，候选人资格审 中核不认真，奖助有人情现象 材料审核不仔细，评审过程和结果不 低 公正导致负面影响 不按制度执行，发放名单和金额不准 确，虚报发放人数，挪用和截留奖助 高资金 处理不尊重事实，不公正公开，不听 低 取学生申辩，主观臆断决定处分种类 收集整理档案不及时，分发、交接、 转递档案出现错误导致档案丢失； 中 保管不善，违反规定归档，造成档 案信息失真 不按规定程序评审，导致评审结果 低 的公正性受到质疑  防控措施 皖西学院学生素质综合测评实施方案及细则皖西学院学生奖励暂行办法 皖西学院家庭经济困难学生认定暂行办法 皖西学院国家奖助学金评审细则和管理办法 皖西学院毕业生就业工作评估及奖励办法 皖西学院学生辅导员工作考评办法 皖西学院经济困难学生资助管理办法 皖西学院国家奖助学金评审细则和管理办法 皖西学院学生违纪处理暂行规定皖西学院学生申诉处理办法 高等学校档案管理办法 皖西学院档案管理暂行办法 皖西学院学生档案管理办法 皖西学院国家奖助学金评审细则和管理办法  责任人 处长 分管副处长 处长 副处长 分管校领导、 处长 处长 副处长 处长 副处长 处长 副处长 序号 风险类别 业务流程 7 风险 业务流程 8 风险 业务流程 9 风险 业务流程 10 风险 制度机制 11 风险 制度机制 12 风险 岗位职责 13 风险  风险点 奖助经费 管理流程 违纪学生 处理流程 学生档案的归档、 转递工作流程 就业率统计，就业报到证、教师资格证办理 学生经费管理 学生奖惩机制 学生安全 教育与管理  风险等级 风险表现 自评 审定 审核不细、不严，不按规定使用学 生经费，造成经费使用不合理，不 中科学，使用效率不高 不按程序处理，不公开处理过程和 低 结果，不受理学生申诉 归入档案材料弄虚作假，转递档案 低 不及时规范 不按程序规范操作，就业率统计不 及时、漏统、错统，证书办理不及 低时、遗办、错办 学生经费管理机制不健全，制度 高 执行不力，随意性较大 学生奖惩机制运作不规范，优秀 低 学生认定标准不科学 学生安全教育与管理不落实、不记录、 高 检查不到位、排查不仔细  防控措施 皖西学院经济困难学生资助管理办法 皖西学院国家奖助学金评审细则和管理办法 皖西学院学生申诉处理办法 《皖西学院档案管理暂行办法》院发 [2002]158 号 《皖西学院学生档案管理办法》 《皖西学院毕业生就业工作评估暂行办法》院发 [2007]41 号 皖西学院学生就业见习安全教育管理办法 财务管理暂行规定院发 [2004]164 号 皖西学院学生奖励暂行办法 皖西学院学生违纪处理暂行规定 皖西学院校园秩序管理规定（试行） 皖西学院学生公寓管理办法 皖西学院学生安全教育及管理规定 皖西学院防溺水安全教育管理规定 皖西学院学生就业见习安全教育管理办法  责任人 处长 副处长 处长 副处长 处长 副处长 处长 分管副处长 处长 副处长 处长 副处长 分管校领导 处长、副处长 序号 风险类别 业务流程 14 风险 制度机制 15 风险  风险点 学生安全教育 管理要求与规定 辅导员队伍、学生资助、就业等考评机制  风险表现 没有按照要求和规定对学生进行安全教育，没有定期检查学生在校情况，没有建立信息联系网络或者运行不畅，没有与学生签订安全协议等 不够完善，不够科学，达不到理想效果  风险等级 自评 审定 高 低  防控措施 皖西学院校园秩序管理规定（试行） 皖西学院学生公寓管理办法 皖西学院学生安全教育及管理规定皖西学院防溺水安全教育管理规定 皖西学院学生就业见习安全教育管理办法皖西学院学生辅导员工作条例 皖西学院学生辅导员工作考评办法  责任人 分管校领导 处长、副处长 分管校领导 处长、副处长 学生工作处（学工部、就业指导中心）共查找廉政风险点 15 个，其中高级  4 个，中级 3 个，低级 8 个，制定防控措施 15 条。