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文件名称：质量方针和目标管理制度 编 号 ： JNYD-GS-001-2012 起草部门：质管 部 起草人：李君 审阅人：李大军 批准人：总经理 起草日期：批准日期：执行日期：版本号：2014 版 变更记录： 变更原因： 1总则 1.1目的 为加强药品经营安全管理，及时解决公司经营过程中的各种质 量风险事件，减少质量风险带来的损失；确保公司经营的持续、稳定、 安全运行，保障公司各项业务的正常开展，特制定本管理制度。 依据 〈〈药品管理法》及其实施条例、〈〈药品流通监督管理办法》、〈〈药 品许可证管理办法》、〈〈药品经营质量管理规范》等有关法律法规 适用范围 适用于公司药品经营各环节质量风险的识别、 评估、控制、沟通、 回顾的管理。 2职责 2.1质量风险管理小组 质量风险管理小组负责药品经营质量风险的专门管理，负责公司 所经营品种的质量风险、经营各环节质量风险的识别、评估、控制、 沟通、回顾等相关事宜，并根据评估结果确定风险控制措施。办事机 构设在质量管理部。 2.2总经理 公司总经理为公司经营管理、药品质量及安全的第一责任人，是 质量风险管理的决策者，负责指导、协调、审核、处理重大质量风险， 提供必要的资源确保实施风险管理，必要时正确地对外披露信息。 2.3质量管理部 2.3.1是质量风险管理小组的办事机构，具体负责组织公司所经营品 种质量风险、经营各环节质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾 管理等相关事宜，并根据质量风险管理小组的评估结果， 督促各责任 部门落实相关风险控制措施。 2.3.2负责对公司在质量风险突发事件产生时，监督风险控制措施或 应急预案的实施。 2.4公司各部门 2.4.1配合、参与质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾，严格 负责本制度的实施。 2.4.2全力支持、配合质量管理部对质量风险突发事件的处理。 3细则 3.1术语 3.1.1质量风险: 是药品经营过程中发生质量问题的可能性和严重性的结合， 是 个系统化的过程，是对药品质量、药品经营过程中的所有环节风险的 识别、评估、沟通、控制以及回顾的过程。 3.1.2质量风险管理： 是对药品经营整个环节质量风险的识别、评估、控制、沟通、回 顾的系统过程，运用时可采用前瞻或回顾的方式。 其核心就是预防风险的发生或降低风险造成的损失，即在事故发 生前防患于未然，在风险事故发生后米取积极措施消除事故隐患或减 少风险造成的损失。 3.2质量风险管理的内容 3.2.1质量风险管理的内容 质量风险管理的内容包括：风险识别、风险评估、风险控制、 风险沟通、风险回顾等过程，并持续贯穿于公司药品经营的全过程。 3.2.1风险识别 是对已知的风险与潜在风险加以判断、 归类和鉴定的过程，识别 药品经营过程中是否存在潜在的危害，存在哪些危害，即关注“什么 可能会出现问题”。 3.2.2风险评估 是风险分析和决策的过程，是在风险识别的基础上对风险进行定 性、定量的分析和描述，是对风险发生的严重程度、发生概率和发现 难度的量化分析。即解决三个问题： 将会出现的问题是什么？ 发生的可能性有多大？ 问题发生的后果是什么? 3.2.3风险控制 是在风险识别、风险评估的基础上，根据风险管理目标和原则， 为降低风险发生频率或减轻风险损失所做的决定或措施。 目的在于用 有效的手段将风险降低到可能接受的水平。即要解决： 风险是否在可接受的水平上？ 可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险？ 在控制已经识别的风险时是否会产生新的质量风险？ 3.2.4风险沟通 在风险管理过程实施的各阶段，风险管理小组各成员对实施的进 程和管理方面的信息(质量风险的本质、形式、可能隹、严重性、发 现难度、可接受性、预案等)进行交流和共享，通过沟通以促进风险 管理的实施，使各方掌握更全面的信息从而调整或改进措施。 3.2.5风险回顾 在风险管理流程的最后阶段，对质量风险管理的过程进行监测， 并定期回顾评审过程，确认是否会导致新的质量风险，尤其关注可能 影响原先质量决策的事件，以及出现与风险相关的新知识、新经验时 的风险审核，若发现不良趋势和偏差继续进行风险控制。 3.3质量风险管理流程图： 启动风险管理过程 冈险管理启动…?质童风险管理工耳冈险识别? 冈险管理启动… ?质童风险管理工耳 冈险识别? y q质童风险管理信息交混 3.4质量风险管理的要求 3.4.1质量风险管理的最根本目标就是风险管理成本和损失最小 化，风险安全保障和收益最大化。 3.4.2质量风险管理可采取前瞻或回顾的方式，促进决策的科学 化、合理化，减少决策的风险，并使经营活动中面临的风险损失降到 最低。 3.4.3根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证药品质 量及经营质量，消除、降