度内部控制评价报告.docxVIP

2016 年度内部控制评价报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、《企业内部控制基本 规范》及其配套指引的规定和要求，审计部对公司 2016 年度内部控制的有效性 进行了审计评价。 一、内部控制评价的依据 根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 及《企业内部控制评价指引》的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2016 年 12 月 31 日内部控制 的设计与运行的有效性进行评价。 二、建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）内部控制目标 公司建立内部控制制度的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果， 促进公司实现发展战略。 、合理保证公司各项业务活动合法合规，确保公司管理的各个方面符合国家有关法律、法规。 、建立和完善符合上市公司要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和考核机制，保证公司经营管理目标的全面实现。 3、建立健全行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司业务活动 的健康运行。 、建立良好的公司内部经营环境，保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有序、高效运行；防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安