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质押监管部管理制度(ZY) 质押监管部管理制度 为加强内部各项管理，规范质押监管工作，有效防范监管风险，提高质押监管工作效率，特制定本制度。 一、 日常管理规定 1. 报表管理要求 （1） 日报管理要求：质押监管日报必须在每日早上10点前传到公司，若遇停电、网络故障或不可抗力特殊情况，必须提前30分钟通报，并在恢复后的第一时间内补报。 （2） 月报管理要求：各类报表及单据（监管台账、进销存报表、有效期监管台账、库存抽查表、物流报表、价格抽查表、月底库存明细表、月汇总接管清单、月汇总发货通知单；进、出库单）在次月3号前送交公司。 （3） 质量要求：上报公司的各类报表及单据必须真实准确、清晰整洁、完整齐全。 2. 监管操作要求 （1） 质物库存的增减变动必须经银行签章许可。 （2） 质物出、入库手续不全或手续未办理完毕，不得对库存质物进行变动。 （3） 确保质押报表及账目数据的可追索性，即有据可查。 （4） 内、外部沟通的各类信息必须以书面方式传递。 二、考勤管理办法 1.考勤按月进行，每月26日至次月25日为一个周期，如遇节假日按政府有关规定执行。 2.每周工作五天，实行轮流值班制。每日上班及工作时间，严格按照客户的作息时间执行。 3.每日按时上下班，不得迟到、早退、旷工。以正常工作时间为准，凡员工未经事先批准延迟到达工作岗位超过5分钟的，视为迟到；提前离开工作岗位视为早退。员工每月可允许三次以内的迟到（每次不得超过15分钟）。超过三次迟到、早退，第一次扣人民币20元，第二次扣40元，第三次扣60元，三次以上以旷工论处，处罚标准按日平均工资的2倍计算。 4.员工考勤实行抽查制，由部门随机抽查各监管点的人员到岗情况。 5.员工请病、事假必须提前一天告知部门负责人，部门负责人同意后方可休假，做好考勤记录。如遇特殊原因，必须电话通知部门负责人，违者以旷工论处。事假扣款标准：日平均工资的100%。 6.员工上班期间外出办事，必须告知直接负责人，经同意后方可外出，未经许可擅自外出的以旷工论处。 7.员工班次由直接负责人统一安排，严禁私自调班，如确需调班需经直接负责人许可后统一调配。私自调班未通报直接负责人按旷工处理。 8.部门例会及业务培训的考勤办法同上。 相关条例执行。 三、奖惩办法 1. 奖励办法 （1）奖励种类：表扬、通报表扬、奖金一级、奖金二级、奖金三级； （2）奖励额度 A表扬： ① 严格按照《质押监管规范》中所列要求进行操作，所从事的监管工作能够达到《质押监管规范》中所规定的安全、服务标准，进出库操作、货卡货位管理、指令审核、在途跟踪、货物交接、单据管理严格按规定进行，帐货卡、出入库操作、数据录入、跟踪及时、信息反馈、单据交接、信息传递、回单、途中残损及客户投诉等指标达到公司规范要求。 ② 能对日常工作所出现的问题及时总结，及时、有效地反应问题。 B通报表扬： ① 连续两个月得到表扬或季度累计得到两次表扬； ② 及时发现运作中出现的问题，采取相应措施为公司挽回损失1000元以下； ③ 对日常工作中出现的问题及时总结，提出合理化改进建议，在一定程度上降低运作成本1000元以下； ④ 工作积极主动，工作业绩突出； C奖金一级：视情况予以50-100元奖励 ① 月得到客户表扬一次、半年累计得到通报表扬两次或季度累计得到三次表扬； ② 合理调配资源，在一定程度上降低运作成本1000－3000元； ③ 采取有效措施避免客户投诉及质量事故的发生，避免经济损失1000 －3000元； ④ 对运作中出现的问题提出合理化建议，并实施有效，有效降低成本或避免经济损失1000－3000元； ⑤ 工作积极主动，工作业绩突出，所从事的工作连续三个月超标； D奖金二级：视情况予以100-300元奖励 ① 因项目运作出色，得到客户表扬，且对该项目的进一步扩展起到重要作用； ② 连续三个月得到客户表扬，或季度累计得到两次客户表扬，； ③ 通过合理运作，月为公司降低运作成本3000-6000元； ④ 采取有效措施，在一定程度上为公司挽回损失，避免经济损失3000-6000元； ⑤ 对运作中出现的问题提出合理化建议，有效为公司节约成本3000-6000元； E奖励三级：视情况予以300元以上奖励 ① 通过合理运作，月为公司降低运作成本6000元以上； ② 采取有效措施，为公司挽回损失6000元以上，。 2. 处罚规定 （1