{企业通用培训}现货交易系统系统讲义.docx

现货电子交易系统--系统培训资料 {企业通用培训}现货交易系统系统讲义  目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 1.电子交易系统的结构4 2.电子交易系统各模块的主要功能5 2.1. 权限管理系统5 2.2. 交易管理系统5 2.3. 结算管理系统5 2.4. 仓储管理系统5 2.5. 监控管理系统5 2.6. 交易客户端6 2.7. 行情服务器6 2.8. 数据库中间件6 2.9. 交易中间件6 2.10. 交易后台6 2.11. FTP服务器6 2.12. 资金管理中间件6 2.13. 资金管理6 2.14. 资金中间件6 2.15. 资金管理客户端6 3.系统的资金计算公式7 3.1. 期初资金7 3.2. 期末资金7 3.3. 总可用资金7 3.4. 交易手续费7 3.5. 交易预扣手续费8 3.6. 交收手续费8 3.7. 订单结算保证金9 3.8. 交易保证金9 3.9. 交易预扣保证金9 3.10. 借贷资金10 3.11. 交收保证金10 3.12. 交收补差10 3.13. 转让收入11 3.14. 订货盈亏11 3.15. 可用资金最小额11 3.16. 一类抵顶金11 3.17. 一类抵顶余额11 3.18. 二类抵顶金11 3.19. 总权益12 3.20. 可出资金12 3.21. 安全系数12 3.22. 可抵免量13 3.23. 交货价13 3.24. 交收货款13 4.交易系统主要流程13 4.1. 交易商入市流程13 4.1.1. 交易商入市流程图13 4.1.2. 系统开户操作流程14 4.1.2. 系统操作关键点14 4.2. 交易商出入金流程15 4.2.1. 交易商入金流程图15 4.2.2 交易商出金流程图16 4.2.3 系统出入金操作流程18 4.2.4 系统操作关键点18 4.3. 订单交易流程18 4.5. 现货挂牌交易流程20 4.6 竞价交易流程21 4.7． 交收流程22 4.7.1 交收业务流程图22 4.7.2. 提前交收系统流程图24 4.7.3. 按期交收系统流程图25 5.交易系统整体工作流程25 6.交易系统各部门分阶段操作内容27 7.K线图基础31 电子交易系统的结构 说明：（1）整套电子交易系统以数据库为核心，由后台服务程序、中间层程序和用户端程序三层结构组合而成。 （2）其中权限管理、管理系统、结算系统、监控系统、仓储系统、资金管理客户端为供市场管理人员所使用的管理程序。交易客户端和行情分析客户端为市场用户交易商所使用的委托下单系统和行情看盘系统。 （3）其中交易后台程序为核心交易撮合管理程序。每日交易系统启动时交易后台程序从数据库中读取并加载相应的交易数据，每日系统闭市后再从交易后台程序将当天的交易数据回写进数据库。 （4）其中银行前置程序为连接银行的接口程序，完成与银行的数据交互。 电子交易系统各模块的主要功能 2.1.权限管理系统 主要实现对市场管理人员按照各个岗位对所操作的后台管理系统（包括管理、结算、仓储、监控系统）进行操作权限的统一分配和管理。 2.2.交易管理系统 交易管理系统主要实现对交易商和交易品种的相关参数进行设置。是交易规则的信息化管理平台。通过该系统参数的设置可以控制整个交易在可控的条件下进行。 2.3.结算管理系统 结算管理系统主要实现管理交易商的资金，对每日交易后的交易数据进行统计查询以及交收业务的办理。 2.4.仓储管理系统 仓储管理系统主要实现对交易商的注册仓单进行管理以及交易商开提货单的办理。 2.5.监控管理系统 监控管理系统主要实现在交易过程中实时监控交易商和品种合约的交易情况并及时对出现风险的交易商进行处理，以及在交易中实时调整交易商和品种相关的参数。 2.6.交易客户端 交易客户端程序是一个供交易商查看行情和委托下单集订单、现货、招标和拍卖四种交易方式于一体电子信息化操作平台。通过该程序交易商可以方便快捷的查询自己的资金状况、成交情况和订货情况等。 2.7.行情服务器 行情服务器软件具有通过接收交易后台数据实时向客户端转发行情信息，发送K线数据，新闻播发等功能 2.8.数据库中间件 数据库中间件主要实现为后台管理系统连接交易数据库提供服务。防止用户直接可访问到交易数据库以提高交易数据库的安全性。 2.9.交易中间件 交易中间件程序主要为交易后台和交易客户端提供数据转发服务，降低了交易后台的负载提高了交易后台的安全性。 2.10.交易后台 交易后台程序是整个交易系统的核心，主要具有完成交易数据的撮合成交及交易商的资金计算，控制整个交易的时间等功能。 2.11.FTP服务器 FTP服务器程序主要实