度内部控制自我评价报告.docVIP

中山联合光电科技股份有限公司内部控制自我评估报告 2017 年 12 月 31 日 （本内部控制自我评价报告除特别注明外，均以人民币元列示） 中山联合光电科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简 称企业内部控制规范体系 ) ，结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基 准日 ) 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定， 建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性， 并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、 资产安全、 财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。 此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或 对控制政