产业经济学课件 第六章 创新与研发.pptVIP

第六章 创新与研发 由创新引起的技术进步已成为一国经济增长的重要源泉，而以企业为主体、以盈利为目的的商业性研究与开发活动（R﹠D）为持续的创新提供了坚实的物质和技术基础。研发已成为企业竞争战略的一个重要部分，成功的研发和创新可以改变企业的市场经营条件，使企业拥有市场权力和获得垄断利润。 6.1创新和研发的基本概念 6.2研发和创新激励 6.3市场结构与技术创新 6.1创新和研发的基本概念 一、创新 熊彼特认为，创新是企业家实行对“生产要素的新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，从而形成一种新的生产能力，以获取潜在利润。包括： (1)引入一种新产品或提供一种产品的新质量； (2)采用一种新的生产方法； (3)开辟一个新市场； (4)获得一种原料或半成品的新的来源； (5)实行一种新的企业组织形式。 技术创新：是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。 二、研发 （一）概念 研发是指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 包括三种类型：基础研究、应用研究、开发 研发为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术创新把这种可能性变成了现实。 （二）特征 1.不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 2.溢出效应 通过企业之间的经济技术联系 通过研发人员的流动 6.2研发与创新激励 一、专利 1.含义：是一项所有权证明，是政府依法向发明者授予的，在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。 2.效应 提高了模仿成本，限制了模仿 鼓励企业投资于研发 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度 限制了技术扩散 3.专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系是：专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高创新成本，降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失也越大。 因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净效益下降，最优的专利期限使社会净收益最大化。 6.3市场结构与技术创新 一、熊彼特假说 熊彼特假说（Schumpeter’s Hypotheses）：①企业规模越大，技术创新就越有效率，也就是说，大企业比小企业更具创新性；②技术创新与市场集中度之间存在正相关性，在保证技术创新成果方面，市场支配力是必需的。 二、市场集中度与技术创新 关于市场集中度与技术创新的关系，经济学家存在着较大分歧，分歧的焦点在于什么样的集中度水平更有利于实现企业技术创新。 一种观点认为：集中度越高，垄断程度强，企业更有条件实现技术创新带来的超额利润，从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高的行业中的企业才具备较大的资金实力，也才能承受创新失败的风险。 也有学者持相反观点。 没有形成一致观点。 三、企业规模与技术创新 关于企业规模与技术创新的关系，主要是分析大企业和中小企业在技术创新方面的优势和劣势，以及这些优势和劣势产生的原因. 大企业在技术创新方面的优势主要表现在： （1）大公司具有较强的进行技术创新的经济实力； （2）大公司更有条件减少和分散技术创新活动的风险； （3）大公司的研究与开发活动易于实现规模经济； （4）大公司内在地具有一定的进行技术创新的动机。 大企业在技术创新方面的劣势主要表现在： （1）企业和研发规模扩大，管理效率低下； （2）技术基础较好，处于垄断地位，缺乏竞争压力和技术创新动力。 中小企业的优势表现在： （1）企业规模小，内部成员沟通顺畅，有利于减少内部信息损失，从事RD活动的效率较高； （2）能够及时了解并适应市场需求，从而RD活动的市场导向较强； （3）组织结构相对简单，官僚主义作风较轻，在制定和执行RD决策过程中比较迅速，在创新效率和创新时间上都明显优越于大企业。 中小企业在技术创新方面的劣势，主要表现在：（1）