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西方经济学理论探究 一、外部性理论的提出及演进 外部性理论的提出可以追溯到经济学 大师亚当？斯密那里，亚当？斯密认为：“自 然的经济制度不仅是好的，而且是出于天意 人，因为在其中，每一人改善自身处境的自 然努力可以被一只无形的手引导着去尽力 达到一个并非他本意想要达到的目的 ，即 “在追求他本身利益时，也常常促进社会的 利益”。这种对个人利益和社会利益一致性 的乐观态度导致了经济自由主义和政府对 经济的不干预思想。从亚当？斯密的那个时 代开始，人们就已经认识到，在需要公共福 利而提供公共福利对于私人企业来说却又 是无利可图的时候，需要政府发挥作用，除 此之外，政府的作用就是保证市场机制的良 好运作。外部性理论的提出，英国经济学家、 剑桥学派的奠基者西奇威克功不可没，西奇 威克在其〈〈政治经济学原理》一书中已经看 到了私人产品与社会产品的不一致问题 ，他 从“个人对财富拥有的权利并不是在所有 情况下都是他对社会贡献的等价物”中认 识到了外部性的存在，他认为经济活动中的 私人成本与社会成本、私人收益与社会收益 之间并非经常一致，并举了灯塔问题的例子 来说明之：假设某个人从个人利益出发建造 灯塔,这同时也起到了为他人服务的作用 , 得到免费服务的这些人并没对此付出成本。 而且在某种情况下，人们会额外负担那些由 于他人行为而产生的不能得到补偿的货币 或精神成本。因此，不同于传统观点，西奇威 克提出需要政府进行干涉，以解决经济活动 中的外部性问题。 一般认为，外部理论的概念是新古典经 济学的完成者马歇尔首次提出的。 他在分析 个别厂商和行业经济运行时首创了 “外部 经济”和“内部经济”这一对概念。 他在论 述作为生产要素之一的组织时指出，扩大一 种货物的生产规模而发生的经济效率的提 高可分两类，用两个术语表示：一种是有赖 于某产业的个别企业本身资源、组织和经营 效率所带来的经济，称内部经济；另一种是 有赖于该产业的一般发达所造成的经济，叫 外部经济，它往往能因许多性质相似的小企 业集中在特定的地方而获得：在那里，生产 工具、工艺方法和技能等能得到迅速交流 ， 辅助工业也相应产生，提供种种服务。在西 奇威克和马歇尔的开创性研究之后，作为马 歇尔的得意门徒，福利经济学创始人庇古提 出了私人边际成本和社会边际成本、 边际私 人纯产值和边际社会纯产值等概念作为理 论分析工具，基本形成了静态技术外部性理 论的基本理论。庇古认为，由于边际私人纯 产值和边际社会纯产值的差异，新古典经济 学中认为完全依靠市场机制可以形成资源 的最优配置从而实现帕累托最优是不可能 的。在现实世界中，私人边际成本和私人边 际收益并非任何时候都等于社会边际成本 和社会边际收益。庇古用灯塔、交通、污染 等例子来说明经济活动中经常存在的对第 三者的经济影响，即外部性。因此，要依靠政 府征税或补贴来解决经济活动中广泛存在 的外部性问题。在庇古那里，市场并非万能， 政府干预主义已经抬头，“庇古式税收”成 为用于消除经济活动中外部性、政府干预经 济的有力措施。1928年,阿温？杨在著名论文 〈〈收益递增与经济进步》中系统地阐述了动 态的外部经济思想。 所谓动态的外部性有别于在产业内对 厂商和产业的分析，是指产业增长产生的劳 动分工的扩大，专门从事新活动的厂商的出 现,其中一部分厂商专门为其他厂商开发资 本设备或为之服务。该思想同技术的外在经 济的非市场相互依赖性几乎没有什么关系 , 而是同以货币外在经济相关，后来发展成为 欠发达国家的“平衡增长”学说和“联系 效应”学说。1952年,英国经济学家鲍莫尔 出版了〈〈福利经济及国家理论》一书，对他 以前的外部性理论进行了综述性研究。 他认 为外部性的定义是：由于工业的规模扩大， 特别是在该工业中其他厂商情况不变之下 增加了生产，使得一家厂商生产成本降低了。 如一个地区本来鱼类资源稀少，任何一家鱼 商如果在这里扩大作业，就会增加鱼的稀少 性，从而提高其他鱼商的成本，这样就出现 了负的外部性。鲍莫尔对垄断条件下的外部 性问题、帕累托效率与外部性、社会福利与 外部性等问题作了较深入考察，并认为外部 性理论还有好多问题没有得到解决。第二次 世界大战以来，外部性理论的研究呈现日渐 繁荣之势，主要沿着以下三条路径向前推进 遵循庇古的研究思想，对众多的外部不经济 问题进行了深入的探讨,这些问题包括交通 拥挤、石油和捕鱼区相互依赖的生产者的共 同联营问题以及日益受人关注的环境污染 问题。 尤其是环境外部性问题得到了广泛的 关注和研究，如英国环境经济学家鲍莫尔在 《环境政策的理论分析》中建立了一般分析 模型以解释外部性内部化方法之一的“庇 古税”的正确性，戴维？皮尔斯从可持续发 展的角度考察了英国乃至全球的环境问题。 针对外部性问题，提出了众多的“内在化”