2015年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案.pdf

2015 年 9 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案 一、单项选择题 ( 本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项 符合题目要求 ) 第 1 题公司发起人、 股东在公司成立后， 抽逃其出资的， 由公司登记机关责 令改正，处以所抽逃出资金额 () 的罚款。 A. 百分之五以上百分之十五以下 B. 百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D. 百分之十以上百分之二十以下 【正确答案】A 【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股 东在公司成立后， 抽逃其出资的， 由公司登记机关责令改正， 处以所抽逃出资金 额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 第 2 题公司合并的，应当自作出合并决议之日起 () 日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。 A.5 B.15 C.10 D.20 【正确答案】C 【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自 作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。 第 3 题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的， 财务顾问应当 在 () 个工作日内向中国证监会报告。 A.4 B.3 C.5 D.2 【正确答案】B 【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二 款规定，财务顾问主办人发生变化的， 财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监 会报告。 第 4 题未经 () 批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管 理期货公司的股权。 A. 工商管理部门 B. 财政部 C. 国务院期货监督管理机构 D. 人民银行 【正确答案】C 1 【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货 监督管理机构批准， 任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期 货公司的股权。 第 5 题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构， 应当取得 () 批准的业务 资格。 A. 期货业协会 B. 银监会 C. 国务院期货监督管理机构 D. 人民银行 【正确答案】C 【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业 务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格， 具体 管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第 6 题 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查， 根据规定， 监管 机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为 () 个交易日。 A.20 B.15 C .30 D.60 【正确答案】C 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证 券市场、 内幕交易等重大证券违法行为时， 经国务院证券监督管理机构主要负责 人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖， 但限制的期限不得超过十五个 交易日 ; 案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买 卖的最长期限为 30 个交易日。 第 7 题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》 ，中国证券业协会对执业 人员自其取得执业证书之日起每 () 年检查一次。 A.2 B.1 C.3 D. 半 【正确答案】A 【答案解析】《证券业