2019年4月行政处罚案例汇总.doc

2019年1-4月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \z \u 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕8号（李甫、刘丹） 4 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕11号（吴学军） 16 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕13号（余盛） 34 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕17号（董艳） 45 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕19号（孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐） 51 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕18号（王永江） 62 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕22号（张勇） 67 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕21号（李建平） 75 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕23号（屈振兴） 82 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕26号（曹冬芳） 90 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕27号（刘有国） 96 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕28号（冷济伟） 102 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕30号（董世启、马婧） 108 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕31号（苏立华、孔德永） 114 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕32号（王永琴） 123 河南监管局行政处罚决定书〔2019〕1号 (刘晓斌） 130 新疆监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（张新红） 134 新疆监管局行政处罚决定书〔2019〕2号（李金刚） 139 山西证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（张建五） 144 北京证监局行政处罚决定书〔2019〕2号（俞亮） 154 青海证监局行政处罚决定书（2019）1号（王宇） 163 北京证监局行政处罚决定书〔2019〕2号（俞亮） 171 上海证监局行政处罚决定书沪〔2019〕1号（张绍波） 180 安徽证监局行政处罚决定书〔2019〕2号（刘旭伟） 189 江西证监局行政处罚决定书[2019]1号（刘魁枫） 196 广东证监局行政处罚决定书〔2019〕3号（曹志亚） 204 云南证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（文丽辉） 208 甘肃证监局行政处罚决定书甘证〔2019〕001号（吴惠贤） 209 信息披露违规 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕9号（澄星股份、李兴、周忠明等） 214 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕16号（珠海中富、刘锦钟、宋建明、韩惠明） 229 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕14号（华谊嘉信、刘伟） 236 广东证监局行政处罚决定书〔2019〕2号（中钰科技、吴明玉、储百顺、吕王德、高义锋） 244 深圳证监局行政处罚决定书〔2019〕3号（黄光亮） 249 市场操纵 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕2号（福建道冲、李盛开、张秋丽） 252 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕3号（王永柯） 258 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕4号（封建华） 263 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕5号（解中力、丁华强） 269 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕20号（舒逸民） 273 贵州证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（黄廷海） 281 超比例持股未披露 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕7号（欧海鹰） 283 深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕2号（天津东疆、商永强、陈义发） 286 深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（傅伟、桂再群、顾军） 292 北京监管局行政处罚决定书〔2019〕1号（周信钢） 297 安徽证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（融捷集团、张加祥） 303 中介机构违法违规 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕6号（大信会计师事务所、钟永和、孙建伟） 306 证券从业人员违规炒股 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕1号（赵敏） 310 青岛证监局行政处罚决定书【2019】1号（刘嘉庆） 314 私募机构违规经营 广东证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（广州亚投、张鸿飞、钟杰才） 317 四川监管局行政处罚决定书【2019】1号（四川大墨、张茜等5名当事人） 322 中国证监会行政处罚决定书〔2019〕29号（深圳市富航投资管理有限公司、岳伟、李博亚） 326 期货公司违规经营 山东证监局行政处罚决定书〔2019〕1号（中州期货、隆昌集团、王传江、唐琦） 332 证券咨询机构违规经营 北京证监局行政处罚决定书〔2019〕3号（大连华讯北京分公司） 337  内幕