银行国内保理业务操作和控制程序.docVIP

第 PAGE 1页 共 NUMPAGES 126页 第 PAGE 41 页 共 NUMPAGES 1页 中国ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ省分行 China Construction Bank Co. Ltd. Shandong Branch 国内保理业务和控制程序 编 制： 　 审 核： 　 批 准： 　 版 本 号： 　 生效日期：　  目 录 TOC \o 1-3 修改记录 5 1.目的 6 2.范围 6 3.定义和缩写 6 4.职责与权限 10 5.政策 12 6.流程描述与控制要求 12 6.1.1受理阶段 15 6.1.2调查评价阶段 15 6.1.3审批阶段 16 6.1.4保理预付款支用阶段 16 6.1.5销售分户账管理和应收账款到期回收 18 6.2.1受理阶段 19 6.2.2调查评价阶段 20 6.2.3审批阶段 21 6.2.4通知阶段 21 6.2.5后续管理阶段 22 7.检查监督 22 8.依据文件、相关文件和支持文件 23 8.1依据文件 23 8.2相关文件和支持文件 23 9.附录 23 附录一：中国ⅩⅩ银行国内保理业务申请书(RXD7215-01) 25 附录二：中国ⅩⅩ银行国内保理业务申报书