ISO管理体系高效执行文件教材.pptVIP

3.3 稽核观察和查阅技巧 ? 产品标识、状态标识； ? 生产、检测、储存环境； ? 文件、记录保管状况； ? 基础、检测设备状态； ? 生产、检测人员的操作状况。 对象： 产品、活动、资源、环境 3.4 稽核抽样技巧 ? 随机抽样 ? 适当数量（依据检查表， 3~12 个） ? 稽核员亲自抽样 ? 征得被稽核人员同意 3.5 稽核追踪验证技巧 依据客观证据； 面谈所的信息应再验证； 责任人的谈话可作客观证据； 非责任人的信息只作线索。 3.6 收集稽核证据 -- 记录技巧 时间 地点 事实 凭证 对象 过程、产品或资源 对象的状态或结果 文件、记录的名称 / 编号 事件发生时间 事件发生地点（部门） 3.7 不符合判定技巧 ? 严重不合格 — 体系出现系统性失效。 — 体系运行出现区域性失效。 — 造成严重的质量事故或潜在严重质量、安全事故。 — 行为违反了法律、法规或其他要求。 — 一般不符合项没有按期纠正。 — 质量目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。 ? 一般不合格 — 对满足质量管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然 的、孤立的、轻微的问题。 — 对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。 ? 建议项 — 轻微且偶然发生的不符合； — 虽然有不符合迹象，但缺乏客观证据； — 不合理但并未违反审核准则。 3.8 不符合报告描