期货投资者 教育工作指引.pdf

附件： 期货投资者教育工作指引 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和引导会员单位的期货投资者 教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险 防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据 《中国期货 业协会章程》规定，特制定本指引。 第二条 本指引所称 “期货投资者教育工作” （以下简 称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”） 会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、 宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项 活动。 第三条 本指引所称会员单位是指期货公司会员单位 （以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位 （以 下简称地方协会）。 上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情 况开展投资者教育工作。 第二章 投资者教育工作的目的和主要任务 第四条 开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者 充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法 规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助 1 社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序， 促进期货市场规范发展。 第五条 开展投资者教育工作的主要任务是要把 “风险 讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并 使投资者充分理解 “买者自负”的原则，对从事期货交易的 结果负责。 第六条 期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控 制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开 发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投 资者教育代替风险控制。 第三章 投资者教育工作的组织与制度安排 第七条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组 成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公 司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。 第八条 期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对 投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立 期货投资者教育的基本制度和长效机制。 第九条 为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门 设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣 传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公 司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和 财力，保障投资者教育各项工作落到实处。 2 第十条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者 教育的年度计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于 经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采 取相应措施予以解决。 第十一条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制 度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名 高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选 择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效 地开展投资者教育工作。 第十二条 期货公司及其分支机构应根据本单位投资者 的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入 市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的 了解，及时改进投资者教育的内容和方式。 第十三条 期货公司应建立对期货宣传材料的审查制 度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时， 要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关， 确保宣传内容的准确性和科学性。 第四章 投资者教育工作的内容和形式 第十四条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教 育、风险教育和维权教育等，具体包括： （一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则 和流程； （二）宣传期货市场的政策法规； 3 （三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解 “买 者自负”的原则； （四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的 投资理念； （五）帮助投资者依法维护自身合法权益。 第十五条 期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教 育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣 传教育活动，切实