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有限合伙私募基金备案的要求 一、 私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样，但目前 暂不作强制性要求。 协会表示，根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、 《私募投资基金登记备案问题解答(七)》，私募基金管理人的名称 和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管 理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化 经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基 金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务 以及其他非金融业务。 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公 告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样， 但目前暂不做强制性要求。 二、 经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行 工商变更的，可先书面承诺事后变更。 协会表示，考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为 不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书 的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要 求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书 面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他 业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营 范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变 更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办 律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。 若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答(七)》明确 禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次 提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营 业务包含可能与私募投资基金业务存在冲突的业务(如民间借贷、民 间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2B、众筹、保理、 担保、房地产开发、交易平台等)。 三、 对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或 实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行 提示和公示。 协会表示，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公 告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但 作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务 发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆 盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师 事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金管理人所需的 资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。 针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足 100万元或实收 /实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基 金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中 予以公示。 四、 明确私募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求， 因为第三方机构出具的证明。 协会表示，私募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机 构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银 行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基 金的募集资金不允许代付代缴。 五、 私募基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿 透核查。 协会表示， 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投 资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，请核实其是否在协会备 案。如果已备案，请在“投资者明细”中填写产品编码;如果没有备 案，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集 行为管理办法》相关规定，私募基金管理人或者私募基金销售机构应 当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数， 并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业、契约型基金的投资 者出资情况。 六、 私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资 者标准的，备案要求上传员工在职证明、劳务合同等文件。 协会表示，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第 (三)项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投 且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统 “其他问题文件描述上传”中上传加盖私募基金管理人签章的员工在 职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人 为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。 七、2016年 12月31 日之前，已登记的私募基金管理人相关高 管人员(含法定代表人)不具