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论国家权力的合法性 (一 ) 〔提要〕对权力的质疑必然导向对权力合法性的理性思考。 权力合法性的形式要件， 在当代 只可能表现为人民通过宪法来配置国家权力， 权力获得与运行均依据宪法。 权力合法性的实 质要件，就在于权力制度最大限度地在全社会实现公平正义，以保障人权。 〔关键词〕权力合法性，形式要件，实质要件 一、权力合法性问题的提出 人类社会需要权力， 也离不开权力。 但自有权力以来， 权力却给人类社会带来了种种 “恶行 ”， 以至于对权力的质疑历朝历代生生不息。这正如肯尼迪所言： “创造权力的人对国家的强大 做出了必不可少的贡献； 但质疑权力的人做出的贡献同样必不可少， 特别是当这种质疑与私 利无涉时。 正是这些质疑权力的人们在帮助我们做出判断： 究竟是我们使用权力， 还是权力 使用我们？ ”〔1〕 对权力的质疑首先来自于对 “权力神授 ”观的超越。 在国家产生以后很长一个时期， 以君主帝 王为首的统治集团不仅垄断了国家权力，而且还大肆宣扬 “神意说 ”、 “天命说 ”，为那些被君 主、帝王或专制者所执掌的国家权力披上了至高无上的 “神圣 ”外衣，国家权力来自于 “上帝 ”、 “天命 ”，自然就成为了可以主宰一切臣民并不受任何限制的 “主权 ”。 “主权 ”这个词在法国学 者布丹看来， 其本意就是指统治臣民而不受法律限制的最高权力。 “权力神授 ”观在近代被许 多进步的思想家所揭露和批判。洛克、孟德斯鸠、卢梭、罗伯斯庇尔、汉密尔顿、潘恩、杰 佛逊等人不仅揭露了 “权力神授 ”的荒谬性，而且从逻辑上提出了 “主权在民 ”（人民主权）的 根据： “一切管理国家的权力必定有个开端。它不是授予的就是僭取的。此外别无来源。一 切授予的权力都是委托，一切僭取的权力都是篡夺。 ”〔2 〕来自人民的委托和授权，才具有 正当性和合法性；而对于篡夺而来的权力，人们当然有理由予以怀疑并不予服从。 对权力的质疑其次来自于对人性的悲观预设。 这种预设认为， 权力总是由人去执掌的， 而人 不是神，不是天使，人的天性是不完善的。 “人类的本性将永远倾向于贪婪与自私、逃避痛 苦、追求快乐而无任何理性 ……这样人的心灵是一片黑暗 ……我们必须作第二种最佳的选择， 这就是法律和秩序。 ”〔3 〕作为西方宪政文化根基的基督教文明，更是以 “原罪说 ”突显了人 性的不可靠。洛克从英国的政治实践中看到， 对人的生命、自由、 财产的真正威胁是来自政 府的侵害，而这也源于人的劣根性： 谁认为绝对权力能纯洁人们的气质和纠正人性的劣根“ 性，只要读一下当代或其他任何时代后的历史， 就会相信适得其反。 ”〔4 〕美国 《独立宣言》 起草者杰斐逊指出： “在权力问题上，请别再侈谈对人类的信心，让宪法的绳索来约束人类 的罪恶行为吧。 ”“如果人都是天使，就不需要政府了 ”， “用种种方法来控制政府的弊病，可 能是对人性的一种耻辱。但是政府若不是对人性的最大耻辱，又是什么呢？ ”〔5 〕邓小平也 曾经指出：人是有缺点的，人是会犯错误的， “这是历史唯物主义的重要观点， ”因此不能把 领袖人物神化，搞个人崇拜。 〔6 〕必须指出的是，上述