年内控自我评价报告.pdf

2008 年内控自我评价报告 济南柴油机股份有限公司自 1996 年上市以来， 按照 《公司法》、 《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相 关法律法规， 已建立较完善的内部组织结构， 并制定了相应的内部控 制体系， 保证了经营业务的正常开展和风险的有效控制， 并随着国家 监管机关管理要求的加强和公司业务的拓展及时补充、修改和完善。 根据深交所 《关于做好上市公司 2008 年年度报告工作的通知》 （深证 上【2008】168 号）内部控制自我评价披露要求，对本公司内部控制 的有效性进行评估，做出内部控制自我评价如下： 一、 综述 公司已设立较为完善的组织控制架构， 并制定了各层级之间的控 制程序， 保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 明 确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督 机制，确保其在授权范围内履行职能。 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公 司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会 各司其职、规范运作。 第 1 页 共 13 页 公司董事会由 5 名董事组成， 其中 2 名独立董事。 监事会由 5 名监事组成，其中 2 名职工代表。董事会下设战略委员会、审计委 员会、考核与薪酬三个专门委员会，各施其责。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 战略委员会成员由五名董事组成， 设主任委员一名， 由公司董事长担任。 审计委员会主要负责公司内、 外部审计的沟通、 监督和核查工作。 审计委员会成员由三名董事组成， 设主任委员一名， 由独立董事委员 担任。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考 核标准并进行考核； 负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬 政策与方案。 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成， 设主任委员一 名，由独立董事委员担任。 根据实际情况按职责分工，设立了内部控制与风险管理办公室、 办公室（保密办） 、规划计划处（战略发展处） 、财务处、经营管理处 （证券办）、人事劳资处、生产处、安全环保处、质量管理处、技术 管理处、 资产处、 审计处等职能部门， 各职能部门之间职责分工明确， 相互牵制。 法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间 权责分明、 各司其职、 相互制衡需要科学合理有效的制度来保证协调 运作，目前，公司已建立了包括：经营管理，经济核算与财务管理， 第 2 页 共 13 页 计划与考核管理，生产管理，质量管理，技术、信息、科技管理，安 全、消防、保卫管理，人事劳资管理，廉政与道德建设、综合治理等 十大方面共计 209 项覆盖经营管理各环节的内部控制制度， 并得到有 效执行，形成了科学的决策、 执行和监督机制和有效的风险控制体系， 保证了公司资产的安全、完整和经营管理的规范运行。其中： 经营管理制度建设方面：根据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》 等法律法规结合公司实际情况， 制定了 《石 油济柴公司章程》、