证券公司风险管理测试题.docxVIP

《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》考试题 一、单项选择题 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起 （ ）个工作日内， 向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。 15 10 5 7 证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（ ）。 选举权 知情权 参与权 决策权 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（ ）。 A. 50% 80% 200% 100% 二、多项选择题 优质流动性资产包括（ ）。 固定资产 货币资产、结算备付金 未被冻结或质押的上海 180 指数、深圳 100 指数、沪深 300 指数成分股，其折算后金额不超过优质流动性资产总额的 15% D. 未被冻结或质押的国债、中央银行票据、金融债券、地方政府债、信用评级 AA- 及以上信用债 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（ ）。 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径 合理设定应急计划触发条件 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正