中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务.doc

PAGE 2 中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2017-2-9 新增指定收款账户等在线业务申报功能； 新增PROP短信通知服务功能； 简化业务办理手续和资料，修订了有关预留印鉴的部分内容； 根据总部《关于新加入开放式基金系统参与人及相关产品采用全额非担保交收模式的通知》内容，修订了开放式基金部分内容。 2016-2-26 1、结合2016年1月中国结算修订颁布的《上海市场首次公开发行股票网上发行细则》、《上海市场首次公开发行股票网下发行细则》，修订相关内容； 2、结合总部统一要求，修订相关资金交收违约处置内容； 3、根据业务运行现状，删除隔夜回购相关内容，补充完善政策性金融债、可交换公司债券换股、跨境ETF交收期的有关内容； 4、结合A股预清算查询服务优化升级，修订相关内容。 2014-10-8 融资融券结算业务终止申请材料新增总部出具的开户业务权限关闭证明文件。 2014-8-27 新增优先股相关内容； 调整场内实时申赎货币市场基金申赎额度管理相关内容。 2014-6-30 调整跨市场资金划拨相关内容。 2014-1-27 1、新增国债预发行、国家开发银行政策性金融债相关内容； 2、开放式基金交收账户开立规定调整； 3、新股发行相关内容调整； 4、跨市场资金划拨相关内容调整。 2013-8-16 代收代付业务运行时间调整； 资金出入账时间调整； 开放式基金交收时点调整； 4、新增预约划款内容。 2013-7-26 新增黄金ETF、股票质押回购、报价回购相关资金结算内容 2013-6-18 新增开放式基金结算业务在线办理。 2013-5-31 新增非担保交收资金指定交收及非担保交收不履约申报功能。 2013-4-18 1、新增结算保证金、股息红利差别化实施相关内容； 2、新增场内实时申赎货币市场基金资金结算相关内容； 3、新增中小企业私募债实时逐笔全额结算相关内容； 4、新增信用交易、证券出借及转融通相关资金结算内容； 5、新增单市场债券ETF及单市场国债ETF计入质押式回购质押券品种相关内容； 6、备付金账号扩位； 7、预留收款账户办理机制修订； 8、对指南目录及架构进行调整，结算账户管理部分按结算参与人类别及申请业务类别分类，资金结算部分按多边净额、逐笔全额、代收代付等结算方式以及发行类业务、基金类业务、信用交易业务等业务大类进行分类。 2012-11-8 交易单元结算路径业务优化。 2012-10-22 跨市场、跨境ETF价差保证金、清算、交收及代收代付业务相关内容。 2012-8-7 部门调整。 2012-2-17 新增RQFII相关内容。 2011-4-22 备付金划款时间延长，增加参与人划款预约机制。 2011-2-22 服务热线号码变更。 2010-5-28 公司债券分类管理后的清算、交收等业务。 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一篇 结算账户管理 7 第一章 结算业务开通 7 第一节 证券公司申请开通结算业务 8 第二节 商业银行申请开通结算业务 15 第三节 基金管理公司申请开通结算业务 19 第四节 其他机构申请开通结算业务 22 第五节 申请开通基金代收代付业务 22 第二章 结算参与人变更结算账户资料 23 第一节 结算参与人更名 23 第二节 结算参与人变更其他结算账户信息 25 第三章 结算参与人终止结算业务 25 第一节 结算参与人终止A股、债券等结算业务 25 第二节 结算参与人终止基金结算业务 26 第四章 交易单元结算路径管理 27 第一节 A股交易单元、债券交易单元新设（或恢复使用） 28 第二节 A股交易单元机构内部变更 29 第三节 A股交易单元租用 30 第四节 A股交易单元退租 32 第五节 A股交易单元、债券交易单元注销 33 第六节 其他业务 34 第五章 结算参与人资金账户管理 35 第一节 结算资金账户体系 35 第二节 最低结算备付金限额管理 38 第三节 资金账户的计息 42 第四节 结算资金划拨 42 第五节 指定收款账户在线申报 48 第二篇 资金结算 50 第一章 结算业务要点 50 第一节 结算业务的基本原则 50 第二节 结算方式 51 第三节 基本流程 54 第二章 多边净额结算 55 第一节 结算品种 55 第二节 清算 55 第三节 交收 60 第三章 逐笔全额等非担保结算 62 第一节 结算品种 62 第二节