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精品文档，助力人生，欢迎关注小编！ 操作风险自查报告 办公室操作风险自查报告 一、制度建设 自农商银行改制以来，办公室根据岗位职责，结合上级文件，对原有制度逐项进行认真梳理，全面清理、修订、补充完善各项制度，制定清晰明确的操作流程。 存在问题：某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。 根据工作实际，原《***农商银行许可证管理办法》已修订为《***农商银行***管理办法》，目前仍未行文下发，但已提交内控合规部讨论。 二、培训辅导 办公室立足岗位职责，根据上几行培训计划及本部门安排，制定年度培训计划。目前，本年度信息宣传培训及文明服务培训已完成，舆情培训定于上级行舆情培训后进行。 存在问题：培训效果不够理想，下一步将探索创新培训模式，提高培训实效， 三、机制运行 办公室职责分工明确，部门员工工作效率较高、协调沟通良好，机制运行较为顺畅。下一步，将不断提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。 四、检查问责 在日常工作中，办公室从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的