2021年证券期货业反洗钱终结考试试卷一.docVIP

试卷一 一判定题。 1在中国，恐怖活动组织、恐怖活感人员名单仅起源于联合国安理会决议。 试题分析；金融机构应该监测恐活动组织、恐活感人员名单，通常起源于中国政府公布或要求实施、联合国安理会决议和中国人民银行要求关注其它恐组织，恐分子疑入名单 B.错 2反洗钱调查是反洗钱行政主管部门为实可疑交易活动而采取行为，含有准司法性质 试题分析:详见《中国反钱法释义》 B.错 3金融机构破产或解散时，应该将用户身份资料和交易统计移交给国务院反洗钱行政主管部门指定机构 试题分析:金融机构用户身份识别和用户身份资料及交易统计保留管理措施（人行银监证监保监令12072号）第30，全融机构碱产或解款时，应该将用户身份资料和交易统计移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督理委员会或中国保险监督管理委员会指定机构 B.错 4中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资可疑交易汇报 分析:见金融机构大额交易和可疑 A.对 5反洗钱国际标准和各国反洗钱法律全部有要求防洗钱活动关键方法是大额交易汇报制度 B.错 6为了便于反洗钱工作资料立即调取和更新，证期货业机构应尽可能实现相关资料数据纸质化保留并进行有效规范化管理试题分析:课件内控制度第二节 B.错 7反洗钱目标就是洗钱刑事犯罪化 错 8证券期货业金融机构在推行用户身份识别义务时发觉可疑行为，应该向中国反洗钱监测分析中心汇报，无需向中国人民银行当地分支