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投资顾问业务培训暨证券后续职业培训练习题 一、单项选择题 1 、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立 （ ）。 A ．资金账户 B ．证券账户 C．结算账户 D ．三方存管账户 2 、证券公司应至少每（ ）年对客户进行一次风险承受能力评估。 A ．3 年 B ．2 年 C．1 年 D ．半年 3 、下列哪类人员可以从事证券营销业务？（ C ） A ．技术人员 B ．风险监控人员 C．客户经理 D ．合规经理 4 、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ ）个 月内完成回访， 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的 （ ）。 A ．3 ，20% B ．1 ，20% C．3 ，10% D ．1 ，10% 5 、证券公司的下列业务操作中存在违规行为的是（ ）。 A. 证券公司应当事先明确告知为客户所提供服务或者销售产品的风 险特征，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品 B.证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议