2012年甘南银行业金融机构案件防控和安全保卫工作会议总结讲话201204.pdfVIP

在 2012 年甘南银行业金融机构案件防控 和安全保卫工作会议上的总结讲话 宋庆刚 （2012 年 4 月 26 日） 同志们： 刚才，杨局长代表分局党委就贯彻落实银监会、银监局 2012 年银行业案件防控和安全保卫工作会议精神，做好今 年案件防控和安全保卫工作做了重要讲话。杨局长的讲话既 总结了去年的工作，充分肯定了工作成绩，通报了当前银行 业案防安保形势，也明确指出了当前工作中存在的问题，并 就进一步做好银行业案件防控工作提出了希望和要求。分局 党委书记、局长张新胜同志对甘南银行业金融机构案件防控 和安全保卫工作提出了具体要求。这对于我们统一思想、提 高认识、增强信心，切实加强和改进银行业案件防控和安全 保卫工作，维护银行业安全稳健运行具有重要的指导作用。 希望大家认真学习， 深刻领会， 准确把握， 全面落实。 下面， 根据甘肃银监局要求，结合甘南银行业实际，就银行业案件 防控和安保具体工作再强调以下几个方面： 一、深化认识，不断建设完整有效的案防工作体系 当前，案防工作形势依然严峻。各银行业金融机构要深 化案件防控和安全保卫工作重要性、紧迫性的认识，进一步 提高案件防控意识，努力建设完整有效的案防工作体系。 一 是 严格落实银监会《银行业金融机构案件处置三项制度》， 制定完整的案件处置制度，严肃案件信息报送纪律，杜绝瞒 报、迟报等行为，切实提高案件报送与案件处置质量。 二是 完善会议制度，共享案防经验。为促进银行机构之间以及银 行机构与分局之间的沟通、协调和交流，要建立完善银行业 安全保卫工作联席会议制度，促进各银行业金融机构交流、 分享案防工作中好的经验，进一步提高案防工作水平。 三是 深入推动案防和安保制度执行力度，夯实案防和安保工作基 础。今年，银监局将制定《银行业金融机构安全保卫管理暂 行办法》的实施细则和《银行业金融机构案件问责办法》的 实施细则，银监会即将印发《案件与资本监管挂钩工作意 见》，我们要严格贯彻执行，全面落实案防工作各项制度要 求，切实提高案防制度执行力。 四是 细化案件考核，量化考 核指标，将避免与挽回涉案损失、落实整改问责、案防实际 能力的提升纳入考核，注重工作有效性、连续性和规范性。 五是 完善银行业案件和安保工作非现场监测系统，依据银监 会开发建设的银行业案件（风险）信息管理系统，改进现有 的案件（风险）信息手工报送、登记模式，将案件处置全过 程纳入系统管理，实现标准化、综合化、智能化管理，提升 信息的处理能力和效率。 二、切实防范案件风险，狠抓案件高发部位的防控工作 按照银监会《关于落实案件防范工作有关要求的通知》 要求和银监局制定的相关实施细则，重点做好以下工作： 一是各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制 度，并向分局进行报备。 二是严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。轮岗期限原 则上以年度为限，轮岗率要求 100% ，坚决禁止采用离岗休 假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实，严 禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。 三是提高营业机构委派会计（授权经理）的轮岗要求， 强化其独立性和权威性。提高委派会计（授权经理）的轮岗 频率，轮岗期限最长不超过 2 年，轮岗率 100% 。 四是提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的 监督制约。为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基 层营业负责人轮岗期限最长不超过 3 年，轮岗同时必须实施 离任审计。 五是加强对柜员的轮岗工作要求，切实保证切断风险源 头。各银行业金融机构必须将柜员列入轮岗范围，明确其轮 岗期限和轮岗方式。 六是要加强对银行账户的有