产业组织理论、证据与公共政策..docVIP

《产业组织理论、证据和公共政策》 作者：克拉克森 米勒 译者的话 产业组织理论也可理解为产业竞争组织学。按照施马伦西（ Sohmalensee）的解释，产业组织是 “难以用标准教科书或竞争模型分析的市场的经济学。在该领域中，主要研究各种不完全竞争模型的实证和规范含义，政府反托拉斯活动的组织及其后果，以及旨在提高市场绩效的各种管制政策。” 产业组织的渊源一直可以追溯到亚当·斯密。斯密认为，竞争的结果总是使价格与成本一致。这一论断提出后 100 多年一直无人挑战。到了本世纪初的马歇尔那里，这个假定便成了“一般可以通过竞争 使市场价格与单位生产成本相等。”本世纪 20、30 年代兴起的现代厂商理论第一次对这个假定提出了挑战。斯拉法（ 1926）、琼·罗宾逊（ 1933 年）、 E·张伯仑（ 1933 ）相继提出了不完全（或垄断）竞争理论，由于这一贡献，他们就成为产业组织的直接理论先驱。他们认为，由于许多行业存在产品差异， 因此即使这些行业是高度竞争性的，其个别厂商面对的需求曲线也可能是向下倾斜的，即在定价上具有“垄断性”，他们不再是市场价格的接受者。这样，每个行业的平均成本线和收益曲线就不再一致，而 且，长期中只有相同的正常利润的假定也就站不住脚了。 30 年代，梅森（ Mason）开始在哈佛大学开设 真正的产业组织课程，他被公认为是产业组织的开创者。由他指导的该领域最早的博士生贝恩 （ J． Bain ）日后成为这一领域的主要权威。当时的哈佛人才济济，包括张伯仑、梅森和贝恩这样的大 家都 在那时，早期（ 40 年代至 60 年代）产业组织的研究中心在哈佛大学也就毫不奇怪了。 哈佛学派的主要贡献是建立了完整的产业组织理论体系，即市场结构、市场行为和市场绩效理论。 贝恩提出了著名的“结构－绩效”范式，以后由谢勒（ Scherer ）发展成“结构－行为－绩效”三段范式，它至今仍是主流产业组织理论的基本框架。贝恩范式是从垄断竞争模型中推导出来的。据认为，竞争是结构问题，判断一个行业是否具有竞争性，不能只看市场行为（如定价行为）或市场绩效（如是否 存在超额利润），而应看该行业市场结构是否高度集中，是否实际上由一个或数个寡头控制，此外还要 看进入该行业的壁垒是否很高，以致扼制了新厂商加入竞争。这就是从市场结构推断竞争结果的“结构 －绩效”范式。贝恩 1959 年出版的《产业组织》一书，被公认为是这一思想的代表作。他在书中说： “如果存在着集中的市场结构，厂商就能成功地限制产出、把价格提高到正常收益以上的水平。”由于 贝恩等人十分强调结构对行为和绩效的决定性作用，故人们又称哈佛学派为结构主义学派。结构主义理 论的提出，是产业组织对厂商理论的重大发展，它向人们提供了验证各种竞争模型的手段。谢勒深受这 一传统的影响，他于 1970 年出版的《产业市场结构和经济绩效》一书，集该思想之大成，折衷了来自各方面的批评，提出“市场结构－市场行为－市场绩效”范式，将贝恩范式又向前推进了一步。他认为， 市场结构首先决定了市场行为，继而决定了市场绩效。与贝恩不同，他更重视市场行为理论。 除哈佛学派之外，还有许多学者对产业组织的早期发展作出过重要贡献。张伯仑虽提出垄断竞争是 产品差异造成的，但他没有去比较、检验不同行业的产品差异。霍特林（ Hote － llilg ， 1929）提出了 空间竞争理论，把产品差异划分为空间中直线段上的不同点，从而使产品差异具有可检验的经验含意。兰开斯特（ Lancaster ， 1966 ）又进一步提出了特征空间理论，把消费者偏好序定义为特征向量，由此推导出了厂商面对的需求曲线。这些成就使传统厂商理论中的市场结构四分法（完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断）扩展成连续序列分析，并为产业组织中的广告推销、销售合约等理论奠定了基础。 美国是一个有着浓厚的经验主义研究传统的国家。从上个世纪起就有许多美国经济学家研究产业问题，方法基本上都是经验观察和个案考证，缺乏理论支持。产业组织理论的兴起使传统的产业研究与理 论验证结合起来了。 50 年代起，就制造业样本进行横截面的统计研究已经司空见惯。而且，产业组织 从一开始就十分注重其政策含意，其理论研究一直与当时的反托拉斯活动和政府管制密切相关。经济学 家在这方面的热情到 60 年代中期达到了高潮，许多人加入了联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局，直 接参与对反竞争商业活动的司法、执法限制的实践。他们对于国会尼尔（ Neal ）委员会报告的形成以及 1968 年司法部《兼并准则》的首次出台起了很大作用。该准则严厉限制兼并活动的态度恰好与哈佛 “结构主义”观点相似，这自然不是巧合。 当时，有许多经济学家热衷于论证集中与反竞争性市场结果之间的因果关系。不幸的是，这些经验 验证并不成功。这个教训是很