全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引.pdfVIP

全国中小企业股份转让系统挂牌申请 文件内容与格式指引 第一条 为规范挂牌申请文件内容与格式，根据《非上市公 众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第2 号》《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制定本指 引。 第二条 股份公司（下称申请挂牌公司）申请股票在全国中 小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌，应按照本 指引的要求制作和报送申请文件。 第三条 本指引规定的申请文件目录是对挂牌申请文件的 最低要求。根据审查需要，全国中小企业股份转让系统有限责 任公司（以下简称全国股转公司）可以要求申请挂牌公司和相 关中介机构补充文件。如部分文件对申请挂牌公司不适用，可 不提供，但应书面说明。 申请挂牌同时股票发行的，应按照全国股转公司规定在挂 牌申请文件中增加有关内容。 第四条 申请文件一经接收，非经全国股转公司同意，不得 增加、撤回或更换。 第五条 申请挂牌公司应向全国股转公司报送电子申请文 件，文件中的页码应与目录中的页码相符。 - 1 - 申请挂牌公司不能提供有关文件原件的，应由申请挂牌公 司律师提出鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。 第六条 申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名， 不得以名章、签名章等代替。 申请文件中需要由申请挂牌公司律师鉴证的文件，申请挂 牌公司律师应在该文件首页注明“ 以下第XX 页至第XX 页与原 件一致” ，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页 加盖公章，并在第XX 页至第XX 页侧面以公章加盖骑缝章。 第七条 申请挂牌公司应根据全国股转公司对申请文件的 反馈意见提供补充材料。相关中介机构应对反馈意见相关问题 进行尽职调查或补充出具专业意见。对公开转让说明书修改或 补充的，应进行标示。 第八条 未按本指引要求制作和报送申请文件的，全国股转 公司不予接收。 第九条 本指引由全国股转公司负责解释。 第十条 本指引自发布之日起施行。 附录：全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录 - 2 - 附录 全国中小企业股份转让系统挂牌 申请文件目录 第一部分 要求披露的文件 第一章 公开转让说明书及推荐报告 1-1 公开转让说明书（申报稿） 1-2 财务报表及审计报告 1-3 法律意见书 1-4 公司章程 1-5 主办券商推荐报告 1-6 定向发行说明书（如有） 1-7 设置表决权差异安排的股东大会决议（如有） 第二部分 不要求披露的文件 第二章 申请挂牌公司相关文件 2-1-1 向全国股转公司提交的申请股票在全国股转系统挂 牌及股票发行（如有）的报告 2-1-2 向中国证监会提交的申请股票挂牌公开转让（或/并） - 3 - 股票发行的报告（如有） 2-2 有关股票在全国股转系统挂牌及股票发行（如有）的董 事会决议 2-3 有关股票在全国股转系统挂牌及股票发行（如有）的股 东大会决议 2-4 企业法人营业执照 2-5 股东名册及股东身份证明文件 2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况 2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报 告 2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表 存在差异时，需要提供差异比较表 （如有） 2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的 《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》 2-10 申请挂牌公司关于授权全国股转公司代为向中国证 监会报送股票挂