法律事务、全面风险、内控推进会交流材料.pdfVIP

围绕经营全方位防控治理 转变作风调思路创新管理 ——在 2013 年集团全面风险、内部控制及法律事务 工作推进会上的发言 尊敬的各位领导： 下面我代表水电公司，就一年来的全面风险、内部控制及法律事 务工作情况，向大家做经验交流汇报，不妥之处，敬请指正。 近几年来，水 电公司认真贯彻集 公司“又好又快、好中求快”的 发展理念，奋力拼搏，锐意进取，取得了较快的发展， 。这些成绩的 取得，离不开公司依法治企经营理念的推行，离不开法律事务工作在 企业生产经营中的保驾护航。 一、公司 2012 年全面风险管理和内控工作情况 （一）全面风险管理和体系建设工作自上而下有序推进。 公司法律事务处作为公司全面风险管理的职能部门，成立了全面 风险管理领导小组，有 3 人专、兼职负责全面风险管理日常工作；总部 机关各职能管理部 门，都安排了风险管理领导和兼职管理员，积极开 展本部 门的风险管理相关工作；各分公司、项目部均相应配置兼职风 险管理领导和人员。公司按照集 要求制定印发了《水电公司全面风险 管理暂行办法》和《实施细则》，用将近两个月的时间将公司机关十五个 部门的流程数据，包括流程图、控制文档、风险数据库、风险控制数据 等信息上传系统，收集并上报了《公司 2011 年度风险事件调查表》、 《2012 年度公司层面风险识别调查表》等风险评估和识别信息，组织 人员参加了集 公司全面风险管理与内控理论和实务培训，配合集 公司积极开展公司全面风险管理信息系统建设，总结全面风险管理工 作，高质量完成并及时报送《公司 2012 年全面风险管理报告》。此外， 就系统建设角色管理配套、资料对接等都进行了沟通，保持系统上下 对接和信息更新。 （二）重点风险评估和在建风险防范双管齐下不断创新。 1、重点风险评估方面。 公司侧重对重点领域风险、较普遍性风险及时予以总结回顾、分 析整理，发出警示。比如法律事务处借助公司召开在建工程项目管理 工作会等大型会议平台，将阶段性研究整理形成的《主合同履约中应注 意的相关风险》、《分包合同签订模式及应注意的 问题》等风险整理评 估成果，在会议上交流学习，对工程项目管理中出现和暴露的重大风 险及时进行警示提醒，整合到会议交流材料汇编中，供各单位工程管 理人员参考。 2、在建风险防范方面。 公司学习了《集 公司在建工程项目风险防范指导意见》，用于指 导在建工程项目风险管理工作。指导意见基本涵盖了工程项目各阶段 和环节的重要风险，非常适合建筑施工子分公司实施。 公司制定了《工程项目劳务分包队伍监控管理规定》，解决外协队 资源不足，和自身管控不足，分包队素质差、扯皮闹事、分包队管理失 控等 问题，从切实提高对分包队的掌控力出发，对分包商的选择、引 进和使用等环节进一步作出了延伸规定和源头把关责任，使这个重大 风险的防范有了制度保障。 公司法律事务处为使全面风险管理渗透到工程项目，研究制定了 《水 电公司工程项目失 风险法律监 办法》，对项目从合同到在建管 理、竣工收尾管理等各个阶段进行全过程监控和重点监控，通过开展 各项法律监控工作，跟踪监督重点项目和重大风险，及时从法律角度 提出规范项目管理和防范项目风险的意见、建议及措施，帮助和协助 基层解决实际问题，防范项目失 风险。 二、法律事务管理工作情况 （一）管理制度更趋完善，进一步落实职能规范化。 公司一向重视法律事务工作，注意加强和规范法律事务管理。制 定了较为完备的法律事务管理制度体系，并不断修订完善，使之更好 地规范公司合同、重大经营决策、重要规章制度等“三大审查”业务，进 一步落实纠纷处理、法律咨询、文书审核、法制宣传教育（普法）、信息 和档案管理、信息系统运用、考核奖惩等法务及相关工作管理职能的 规范化。 公司建立了三大审查业务及各纠纷案件统计台帐，基础资料管理 得当。2012 年共审查规章制度 21 件，参与重大决策审查 9 件，审查和 参与起草标前合作、承包、分包、材料委托采购、保险等各类合同、协 议总计 396 份，其中承包 136 份、分包合同 137 份，分包策划 90