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Word Word专业资料 Word Word专业资料 关于XXXX公司 首次公开发行股票（IPO ）之尽职调查清单 致：XXXX公司 真诚感贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。根据中国证监会《保 荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求， 为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、 复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。 如有资料但不能 提供，请说明理由。同时，为了便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际 情况仔细完成本清单的 后附表格。需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后 可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。 对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司 的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。 顺颂商祺！ XXXX投资银行部 XXXX 日 第一章 发行人基本情况 第一章 业务与技术 第三章 冋业竞争与关联交易 第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 第五章 组织结构与部控制 第六章 财务与会计 第七章 业务发展目标 第八章 募集资金运用 第九章 股利分配情况 第十章 风险因素及其他重要事项 索引号 容 第一章 发行人基本情况 1-1 改制与设立情况 1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-2 上级主管部门同意改制的