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江苏省 2016 年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基 金的参与主体试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的 特征主要表现在__ 。 A ．支付模式 B．收益情况 C．有利的市场环境 D．对流动性的要求 2、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地 的人民法院管辖。 A ．债务人 B．债权人 C．董事会 D．可以由债权人选择 3、2007 年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__ 。 A ．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债 B．2007 年 8 月财政部在全国银行 问债券市场向境内商业银行发 行 6000 亿元、15 年期、票面利率为 4.3%的第一期特别国债 C．2007 年 9 月至 12 月，财政部通过银行问债券市场和试点商业 银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债， 期限为 10 年或 15 年，票面利率在 4.41% ～4.69%之间 D．2007 年 12 月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银 行发行 7500 亿元、10 年期、票面利率为 4.45%的第八期国债 4、基金管理人公告基金经理的变更是__ 。 A ．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告 5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合 的最终表现有着决定性的影响。 A ．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合 6、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今 天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票 的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__ 。 A ．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值 7、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__ 。 A ．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资计划 8、对指数基金认识正确的是__ 。 A ．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系 统风险 B．指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时， 基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套 利的重要工具 9、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数 量不正确的是（）。 A ．8 B．10 C．15 D．20 10、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__ 。 A ．行使此权利来认购新发行的普通股票 B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而 让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效 11、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得 超过该券种发行量的__ 。 A ．10% B．15% C．20% D．25% 12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务 不包括__ 。 A ．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的 审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代 理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可 以通过司法途径寻求保护 13、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申 购数量不少于股。__ A ．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500 14、1976 年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提 出__ 。