江苏省2017年期货从业资格：基本面分析模拟试题.pdfVIP

江苏省 2017 年期货从业资格：基本面分析模拟试题 一、单项选择题（共25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货 资。某日，丁 某发出以每手 1000 元价格 出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内 交易员小王操作不慎，将丁某 出指令敲成“买入”，从而导致丁某保 证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自 作主张 出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这 一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A ．期货公司 B ．期货公司营业部 C ．小王 D ．期货公司和小王 2、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中 会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势 __ 。 A ．相反 B ．一般相同 C ．不一定 1 D ．完全相同 3、如果套期保值者能争取到一个有利的__ ，套期保值交易就能 赢利。 A ．利息 B ．基差 C ．现货价格 D ．期货价格 4、某 资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执 行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__ 时该 资者可以赢利。 A ．12800 点，13200 点 B ．12700 点，13500 点 C ．12200 点，13800 点 D ．12500 点，13300 点 5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货 公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透 支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超 过损失的（）。 A ．60% 2 B ．80% C ．20% D ．40% 6、4 月初黄金现货价格为 200 元/克，某矿产企业预计未来 3 个月 会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价 格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初，黄金现货价格跌至 192 元/ 克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格 为__元/克(不计手续费等费用)。 A ．203 B ．193 C ．197 D ．196 7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的 是______ 。 A ．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B ．会员由期货公司会员组成 C ．期货交易所对会员结算 D ．会员对其受托的客户结算 8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节 轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（） 3 A ．予以当面批评 B ．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C ．予以公开谴责 D ．向公安部门举报 9、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立 营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A ．拟设立营业部的决议文件 B ．申请日前6 个月月末的风险监管报表 C ．营业部的管理制度文本 D ．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 10、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B ．中国期货业协会的章程由理事会制定 C ．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D ．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 11、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的， 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A ．处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B ．处