2021上市公司新股发行管理办法.docxVIP

上市公司新股发行管理办法 （2001年3月28日中国证监会令第1号） 第二条 上市公司向社会公布发行新股，适用本方法。 本方法所称上市公司向社会公布发行新股，是指向原股东配售股票（以下简 称“配股”）和向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）。 第三条 上市公司发行前条所述新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。 第五条 上市公司申请发行新股，应当山具有主承销商资格的证券公司担任 发行举荐人和主承销商。 笫七条 上市公司申请以其它方式发行新股的具体治理方法另行制定。 第二章 新股发行条件及关注事项 第八条 上市公司申请发行新股，应当符合《公司法》、《证券法》规定的条 件。 第九条上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求： （-）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际操纵权的法人或其他组织 及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以 及资产完整； （二） 公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定； （三） 股东大会的通知、召开方式.表决方式和决议内容符合《公司法》及 有关规定： （四i本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定； （五） 本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资 项目的资金需要数额； （六） 不存在资金、资产被具有实际操纵权的个人、法人或其他组织及其关 联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；