安徽省2015年上半年期货从业资格法律法规：强行平仓责任考试试题.pdf

安徽省 2015 年上半年期货从业资格法律法规：强行平仓责 任考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__ 。 A ．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执 行 B ．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库 C ．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D ．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 2 、除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调 整的，应当经____ 同意。 A ：中国证监会及其派出机构 B ：中国期货业协会 C ：中国证券业协会 D ：期货交易所 3、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备 的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。 A ．核增净资本金额 B ．核减净资本金额 C ．核增净资产金额 D ．核减净资产金额 4 、以下不属于效率市场形式的是__ 。 A ．弱式有效市场 B ．半弱式有效市场 C ．强式有效市场 D ．完全有效市场 5、期货交易所的法人代表是（）。 A ．理事长 B ．董事长 C ．监事长 D ．总经理 6、金融期货是指以（ ）作为标的物的期货交易方式。 A ：美元 B ：实物 C ：利率 D ：金融工具或金融产品 7、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（） 个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．7 8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人 员总数的（）。 A ．10% B ．20% C ．25% D ．30% 9、在经济周期的某个对期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰， 说明经济变动处于____ A ：繁荣阶段 B ：衰退阶段 C ：萧条阶段 D ：复苏阶段 10、猪肉的供给价格在一定时期内是固定的，其供给曲线是一条与纵轴平行的直 线，这个时期的价格主要由决定 A ：替代品 B ：供给 C ：需求 D ：价格 11、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移 工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角 色的就是。 A ：投机者 B ：套期保值者 C ：保值增加者 D ：投资者 12、商品期货合约名称中一般注明__ 。 A ．交易所名称 B ．交割标准品级 C ．交割方式 D ．品种名称 13、在基差(现货价格-期货价格)为+2 时，买入现货并卖出期货，在基差时结清 可获利。 A ：+1 B ：+2 C ：+3 D ：-1 14、7 月份大豆现货价格为 5050 元/ 吨，某生产商由于担心 9 月份收获出售时价 格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以 5 080 元/ 吨的价格卖出 9 月 份大豆期货合约。8 月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于 9 月 份大豆期货合约价格 10 元/ 吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定 由9 月份任何一天的大连商品交易所的9 月份大豆期货合约价格为基准期货价格。 若最终经销商选定以 9 月 5 日期货合约价格5 010 元/ 吨作为基准价，则下列说法 正确的有__ 。 A ．此基差交易为买方叫价交易 B ．该生产商在现货市场上每吨亏损50 元 C ．该生产商净盈利20 元/ 吨 D ．此交易对经销商明显不利 15、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。 A ．500 万元 B ．1000 万元 C ．3000 万元 D ．5000 万元 16、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。 A ．客户 B ．会员 C ．期货交易所 D ．保证金存管机构 17、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构 备案。 A ：5 B ：7 C ：15 D ：30 18、理事会会议须有______理事出席方为有效，其决议须经______表决通过。（） A ．三分之一以上；出席理事二分之一以上 B ．二分之一以上；出席理事二分之一以上 C ．二分之一以上；全体理事三分之一以上 D ．三分之二以上；全体理事二分之一以上 19、______是负责期货