某投资公司风险管理制度汇编.pdf

. xx 投资管理有限公司 风险管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为完善 xx 投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险 管理体系，保证公司整体经营和各项业务的持续、稳定、健康发展， 根据《证券公司全面风险管理规范》、 《证券公司私募投资基金公司 管理规范》、《华安证券股份有限公司公司管理制度》、《华安证券 股份有限公司公司风险管理暂行办法》 （以下简称 “《公司暂行办法》”） 等有关规定，在华安证券股份有限公司（以下简称“母公司”）的指 导下，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法所称风险是指公司在经营过程中， 各类因素导致的不确定的不利影响 或损失，主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和法律风险。 本办法所称风险管理，是指围绕公司战略目标 , 由各部门共同实 施 , 在管理环节和经营活动中通过识别、 评估、监测和控制各类风险 , 执行风险管理基本流程 , 培育良好风险管理文化 , 建立健全风险管理 体系 , 把风险管理在公司可承受范围内的系统管理过程。 第三条 公司各部门通过全面参与过程管理 , 围绕全面风险管理理念 , 不断健全风险 管理体系、机制、制度和流程 , 使风险管理与公司经营管理相融合。 第四条 风险管理的目标： （一）保证经营的合法合规以及公司内部规章制度的贯彻执行； （二）确保公司经营过程中所面临风险的可测、可控、可承受； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）提高公司经营效率和效果。 . . . 第五条 公司开展风险管理工作应遵循以下原则： （一）授权管理原则。公司在母公司的业务授权范围内，在内部 建立分级授权体系， 将业务权限授予合适的组织或岗位， 确保业务授 权得到切实遵守，并完成母公司下达的各类风险限额指标。 （二）及时报告原则。 公司须定期及不定期按要求， 及时、准确、 完整地向母公司首席风险官及风险管理部报告公司的风险识别、 评估、 管理情况以及各类风险损失事项的发生和处理情况。 （三）健全性原则。风险管理应当做到事前、事中、事后管理相 统一；覆盖公司的所有业务、 部门和人员， 渗透到决策、 执行、监督、 反馈各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞； （四）合理性原则。 风险管理应当符合国家有关法律法规和监管 部门的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环 境相适应， 与公司的决策规划紧密结合， 以合理的成本实现风险管理 目标； （五）制度优先原则。开展各项业务前应制定相应制度，尽可能 使相应制度科学、 合理并严格执行， 并对制度执行的效力和结果实行 全程监控； （六）预防为主原则。各类风险应防患于未然， 以预防预警为主， 出现问题及时采取针对性措施予以处置化解； ( 七 ) 审慎性原则。 风险管理策略及方法根据公司经营战略、 经营 方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行 完善 , 对各项创新业务及产品方案 , 审慎出具风险评估意见； . .