2021年证券交易委托代理协议.pdfVIP

证券交易委托代理协议 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算 机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定， 甲乙双方就甲方（投资者/客户）委托乙方 （申万宏源西部证券有限公司授权分支机构）代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事 宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明和承诺 第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺： 1、 甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动（以下称为“证券投资”）的主体 资格，不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形, 并保 证其用于证券投资活动的资金来源合法。 2、 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《证券交易委托风险揭示书》、《买者自负承 诺函》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理 解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。 3、 甲方承诺遵守证券市场有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规 则及证券交易所交易规则等规定，合规合法地参与证券交易；按照乙方的相关业务流程办理业 务；配合证券交易所及乙方采取的限制措施；自行承担因违法违规行为而产生的法律后果。若 甲方使用外部接入信息系统进行证券交易，甲方承诺，将遵守相关监管规定以及乙方内部管理 制度；甲方不得利用外部信息系统 （如有）或账户开展任何形式的违规融资、配资，筹集他人资金活动， 不为其他机构或个人虚 设子账户、违规融资、配资、筹集他人资金活动提供便利。 4、 甲方保证，其在本协议签署之时，以及本协议存续期间内， 向乙方提供的所有证件、 资料和其他信息均真实、准确、完整、有效， 甲方承担因资料不实、不全或失效引致的全部 责任,并同意乙方对甲方提供的信息进行合法验证和报送。 第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺： 1、 乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格， 已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管； 2、 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够依照本协议约定为甲方的证券交易提供 相应的服务; 3、 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证 券交易所交易规则等规定，不接受甲方的全权交易委托，不对甲方的投资收益或亏损进行任何 形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使甲方进行不必要的证券交易； 4、 乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托，向证券交易所或证券登记结算机构发送 委托指令； 5、 乙方承诺将遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。 第二章 委托代理 第三条 双方同意，乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务： 1、接受并执行甲方依照 本协议约定的方式下达的合法有效的委 托指令； 1、 代理甲方进行资金、证券的清算、交收； 2、 代理保管甲方买入或存入的有价证券； 3、 代理甲方领取红利股息及其他利益分配； 4、 接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询， 并应甲方的要求提供 相应的清单； 5、 双方依法约定的其他委托事项； 6、 法律、法规、规章、自律规则规定的、乙方可以代甲方进行的其他活动。 第四条 甲方在证券投资前，应先依照法律法规、相关业务规 在乙方开立账户用于甲方的证券买卖交易、清算交收和计付利息等。乙方代理证券登记结 算机构开立证券账户，应遵循证券登记结算机构的有关规定。 第五条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙 方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托 包括网上委托、电话委托、热键委托、磁卡 （小键盘）等，具体委托方式以实际开通为准。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法， 乙方对此有解答咨询的义务。 第六条 甲方进行柜台委托时，必须提供委托人身份证明文件， 并填写委托单，否则，乙方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。甲方授权 代理人进行柜台委托的，应同时提供授权代理人的身份证明文件。 甲方授权代理人在授权期限及范围内进行的柜台委托，视为甲方本人所为。 第七条 甲方进行人工电话委