反洗钱培训第八期阶段性测试96分.docx

三.多选（共10亂40分） 9、 反洗钱全面檢杳的内容应色括O 巫內控体系理设惜况 B /客户身份识别工作睛况 C.匚容Q身份资料和交期记衆俣仁怡况 D丿大怨和可殛交易旅告制度拉行情况 E. “宜传培训情况、内部审计信况 幵立外国投资者咔户，银行应审核（） A 丁嘶顶冃所左加外；T讶理局枝发的们衆外旷青卉局窃杓聘外汇业务桜推件创夢用杲否 为權户开立- 丄境外法人当地矗业登记证明或境外自無人片份证明是否直丈、有效 N工忘部J岀具的公司名称预先榜淮通知书上的投箕入、投茨额、投资比例勻外；匚瓷厘屁 和相丟制门的文件是否相符 v便务部门对外贷非法人顶目也II复文件 E丿外国投负者羹托境力自然人或拄人爭诗开户的.斗依注办理技外公辽的授权貢托书足否 有敕 三.多选（共10题.40分） J很誉邑位在反冼钱现场栓査实违阶段应从咲下哪赴方面进行配合？（） A阴握件必要的工作臬件 B IZ配合邊行現场会谈 C 13及时、盘礎抿供检査扭所调阅的蚩料和数据 D （Z做好注保密工作 緘以下说法正确的有（） /金竝机枪尺茸工作人员应当对报吉可廠交易〒以保宙?不得洼反娩定向客户和苴德人员 握供. B 金殺啲及其工作入员可特配合中国人民银行漏查可叛交易活动的情疋诵捋客户. C叵金強7恂宦反《反诜燈》的嫁驾見定，世霖宵关塔息，数泱沁K石異奂土的?处五十 万元以上五百万元叹下罚款. D 金浚孔构遷反《反抚钱巻》/保玄規定「世祐有关信2 ,致愿?出笫臬炭生的?亘接贯 皮的堇劣、蛊级菅理人喷和上他亘秽矣任人门町被处LZ五万元以上五十万元叹下鬥眾 三.多选（共10題，40分） 4容户賁求更更有耒仁見的.应丢祁只别客户身份.有关亿恵包括以T腔方面？（） x诵姓名或者名称 B丿身伸正件或渚身份证明文件种类 c V身卅证件号鸥 D N注卅安本 E /逵储人 久反诜钱现场強直的方式有（） A M盘冋贲猖 /询冋 回规场刖试 D厲毅据筛选 三.多选（共10糊，40分） 3、实蔚现场谓查时?调查组可以查阅、复怜被调查片球的下列贯料，（） A “并户伐巳 句括狒锻齊对駅衽錘机构开立、变更或注销联户时援供的信E和竇科 也交戛记*.色招披调查对毀在金融机构进行资金交舄过程中留下州隠信息和相关凭证 C目英他勻祕调齊对璋刊可余交易活动有关的妖质资料 D 基他与松谓査对星和5J是交易和育关的电子或音锲资料 心 規i夭于大秫和可履交易报告制度的规定，圭费依反在（痔法律和部门规童中. A庄〈反洗钱法》 R V《金融机村反洗钱掏定＞ P《金敢机构大敎交期:可販夫易把告管理办法》 D 7《金敢机枸推告涉妊恐怖融资的可叛交易管暹办柱》 E.』《金珈机构容户身份识^和容户身份资料及交扇i塚保存管理办法》 三、多选（共10W. 40分） 】?现炀怯査准15阴段色括哪世配合措满？（） 上按鹽旌知韦的雙轧 纽织开樓後鱼业务时G虑内功行反洗铳法现匕况的旦鱼活亦 弃左 规足「限内理交书面自亘推吉， 3丿产格按茅求拧取祓杏业务时间段內的客户信息帥帚为T易数摒，并在规定时间內柠交绐 谴组。 C丿ft盲好与反诜钱桧査昭关的制玉 京件和会计凭证毎资料?以首柚査组玖场作业时调 间? D 氓宜单位负夷人对《规场他会谈圮要》筌字确几 2?眼据《反洗栈拄》茅三十二条规定，金融机构有下列行为之一的.由人民银行看令限期改正； 楮节严至的处二十万元以上五十万元以下:U、?订对宜接负责的董執 离级管建入员和耳他良 任人员?处一万元以上近万元以下的（） A ，违反保呑观定.汹亦有关?信圧的 B疋叙息提供（2暇林料的 C /拒骨.阴碍反诜钱楡音的 D 未荷罡专人联络现场松总爭顶的 二、单选（共10题.40分） 久 《磁融机构犬狀交毘和可寰交舄报告肓理办堪》规兄 商业银行、城市信月合作壮.农林倍斥 合作社.郎政储汇机构、政策性很行、仁托投贞公司圧将（）英交尉诸行为，作为可迂交易 逬行投告。 A ?13 B ?17 ? 18 020 10、啊和:金碾I构大颔交剔□可販交易报吿管理办法》的现定.可疑交易盘中卡:期闲直的休户 贬13不明地尖愿启用.井在妊朋内发生夫量证券克易忡的*期创观卿址常（） A ?1年以上3个工乍日（含） B年以上? 1吩工作日（含） C 6年好.3个工作日（含） D3年以±.处工作日（含） RRUttiW- 二、单选（艾1（）趙，40分） 7、 《反冼钱法》規定?頂行反洗钱义务的机料及其工作人员依注採交（）?受法律保护. X ?大舷鼾D可界交射皓 （栓交畀报专 C E財势腔參 D 业务报告 8、 y耻机构大◎交易和可疑交易抿吉蒼逵办法》规定，中国茨決钱生测分析中心发现立液机构 报送的犬殺交易报告或者可裁交易报告有尖袁不全妬存在错误的.可以向提交报告扌全融机 构发出补正诵知.錘机构应在岡补正通知的（）个工作日内补：￡? A 0