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上海市律师事务所 关于XXXX有限公司 首次公开发行股票并上市 律师尽职调查清单 上海市大成律师事务所 目录 一、 XXXX成立、合法存在的文件 错误！未定义书签 TOC \o 1-5 \h \z 二、 XXXX的股权结构 3 三、 XXXX的组织机构 3 四、 XXXX的有关证书 3 五、 XXXX的财务文件 4 六、 XXXX的资产文件 4 七、 XXXX目前正在履行的金融合同或协议 5 八、 XXXX的重大合同 6 九、XXXX的工商及守法6 十、XXXX的税务及守法6 十^一、 XXXX的土地及守法7 十二、 XXXX的环保及守法7 TOC \o 1-5 \h \z 十三、 XXXX的产品质量、技术标准及守法 7 十四、 XXXX的劳动保护 8 十五、 XXXX的诉讼、仲裁及行政处罚 8 十六、 XXXX的自然人股东8 十七、 XXXX的法人股东 8 十八、 XXXX实际控制人控制的其他企业 9 十九、 XXXX的人员 9 二十、 XXXX的关联交易及同业竞争资料 10 二^一、 XXXX的经营业务 11 二十二、XXXX收购或岀售资产情况 11 二十三、XXXX的利润分配 11 致：XXXX增压器有限公司 上海市XXX律师事务所（下称“本所”）接受XXXX有限公司（以下简称“ XXXX 或“贵公司”）的聘请，担任 XXXX首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾 问。为完成所托事务，本所必须对贵公司的主体资格、 公司行为以及本次发行上 市的合法性、合规性、真实性、有效性进行充分的核查验证。现将本所需核查的 文件清单告知贵公司，请贵公司做好文件的收集、整理工作。 XXXX成立、合法存在的文件 公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、 并加盖 “工商档案查询专用章”）， 该等资料应包括但不限于如下文件： 1、 公司合法成立并存续的文件： 公司名称预先核准通知； 有关股东 /发起人协议、合同； 审批机关的批文（或有）； 目前有效及所有曾经生效过的的营业执照； 目前有效及所有曾经生效过的章程； 资产评估报告及资产评估结果确认文件（或有）； 公司法定代表人的身份证明。 2、 公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文 件，包括但不限于如下文件： 审批机关的批文（或有）； 相关协议合同； 公司董事会及股东会决议； 公司章程的修改情况； 审计报告（或有）； 资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（或有）； 工商变更登记证明文件。 XXXX的股权结构 公司的股权结构（追溯至实际控制人）请注明出资额、出资比例； 公司的组织结构图。 XXXX的组织机构 公司的机构设置（股东会、董事会、监事会、经理层）情况及人数； 相关人员名单。 XXXX的有关证书 公司有关许可及资格方面的证书， 包括但不限于组织机构代码证、 银行开户许可 证、批准证书、生产许可证、 进出口企业资格证书、 高新技术企业证书等 （或有）； 公司的获奖证书（或有）。 XXXX的财务文件 公司历次验资报告； 公司历次资产评估报告； 公司近两年（ 07/08 ，下同）的历次财务审计报告。 xxxX勺资产文件 土地使用权的文件 以出让方式取得土地使用权勺， 请提供国有土地使用权证、 批准土地使用权出让 勺文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金勺证明文件； 以转让方式取得土地使用权勺， 请提供国有土地使用权证、 国有土地使用权转让 合同、支付土地转让款勺证明文件； 以土地使用权进行抵押勺抵押合同及其注册登记； 如有土地使用权尚未办出权证勺请注明； 如涉及集体土地投资入股勺应提供有关批文； 以租赁方式取得土地使用权勺， 请提供国有土地使用权证、 土地使用权租赁协议 或合同、支付土地租赁费勺证明文件； 房屋产权勺文件 房产勺所有权证； 如有房产尚未办出权证勺请注明； 在建工程情况，包括在建工程明细、项目立项批文、基建批文、规划许可证、建 筑许可证、开工许可证等； 以房产、在建工程作抵押勺抵押合同及其注册登记； 有关租赁之房屋勺文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。 知识产权勺文件 （ 1）公司拥有勺专利、商标、特许经营权以及所有有关勺注册登记证书、证明 文件、相关协议； （ 2）公司拥有勺专有技术或其他知识产权，包括但不限于科学技术成果鉴定证 书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议； 公司勺生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押勺抵押合同及其注册登记； 公司勺机动车辆，包括行驶证、挂靠协议等； 股东投入公司勺非货币资产（如机器设备、交通工具、办公设备等）清单及证明 文件。 XXXX目前正在履行的金融合同或协议 1、贷款合同 （1） 人民币贷款协议及 / 或转贷款协议； （2） 外汇贷款协议； （