山东辖区期货经营机构备案事项办事指南.pdfVIP

辖区期货经营机构备案事项办事指南 一、辖区期货公司变更公司形式备案 错 误! 未指定书签。 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案 错 误! 未指定书签。 三、辖区期货公司变更以上股权， 但不涉及新增持有以上股权的股东， 且控股股 东、第一大股东未发生变化（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）备案 错误 ! 未指定书签。 四、辖区期货公司变更％以下股权的备案 错 误! 未指定书签。 五、辖区期货公司变更辖区分支机构营业场所备案 错 误! 未指定书签。 六、辖区期货公司变更辖区分支机构负责人备案 错 误! 未指定书签。 七、辖区期货公司更新《期货经纪合同》格式文本备案 错 误! 未指定书签。 八、辖区期货公司对外发布广告宣传材料备案 错 误! 未指定书签。 九、辖区期货公司开立、变更或者撤销保证金账户备案 错 误! 未指定书签。 十、辖区期货公司股东、 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易备 案 错 误! 未指定书签。 十一、辖区期货公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交 易备案 错 误! 未指定书签。 十二、辖区期货公司董事长、总经理离任审计报告备案 错 误! 未指定书签。 十三、证券公司与辖区期货公司签订、变更或者终止委托协议备案 错误 ! 未指定书签。 十四、辖区期货公司股东、实际控制人及其关联人以及董事、监事、高级管理人 员、从业人员的父母子女成为本公司资产管理业务客户备案 错 误! 未指定书签。 十五、辖区期货公司资产管理合同及客户承诺书、风险揭示书备案 错误 ! 未指定书签。 十六、辖区期货公司资产管理业务投资经理、 交易执行和风险控制等岗位的业务 人员及其变动情况备案 错 误! 未指定书签。 十七、辖区期货公司及其从业人员开展信息传播活动备案 .. 错 误! 未指定书签。 十八、辖区期货营业部控制度备案 错 误! 未指定书签。 十九、辖区期货公司信息公示管理制度备案 错 误! 未指定书签。 二十、辖区期货公司确定负责信息公示工作的高级管理人员和专门部门备案 错误 ! 未指定书签。 二十一、辖区期货公司投资者适当性制度实施方案及相关制度备案 错误 ! 未指定书签。 二十二、辖区期货经营机构客户风险等级划分制度、反洗钱工作制度备案 错误 ! 未指定书签。 二十三、辖区期货营业部开业备案 错 误! 未指定书签。 二十四、辖区期货公司总部不承担经营职能的备案 错 误! 未指定书签。 二十五、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的备案 错 误! 未指定书签。 二十六、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的备案 .. 错 误! 未指定书签。 申请材料基本要求 . 未特别注明的，均为原件。 . 每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。 . 所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料 整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。 . 申请材料使用纸。 . 申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（版） 。 一、辖区期货公司变更公司形式备案 （一）备案依据 . 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续 管理和衔接工作有关事项的函》 （期货二部函[] 号） . 《关于做好取消部分期货经营机构行政许