2021年浙江省上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年浙江省上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题 浙江省上六个月证券从业资格考试：证券企业治理结构和内部控制结构试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、未转换可转换企业债券数量少于__万元，发行可转换企业债券上市企业应该立即向证券交易所汇报并披露。 A． B．3000 C．5000 D．1000 2、依据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 3、以下不属于债券类资产远期合约是__。 A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票 4、（）是发行人发行股票时，就发行中相关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购置或销售其股票要约邀请性文件。 A．招股说明书 B．发行保荐书 C．法律意见书 D．招股说明书摘要 5、保本百分比是到期时投资者可取得本金保障比率，常见保本百分比介于（）之间。 A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100% 6、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正含有现代面貌投资基金，也是第一只（）。 A．企业型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金 7、道一琼斯分类法把大多数股票分为__ A．三类 B．五类 C．六类 D．十类 8、采取__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略 9、基金管理企业独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6 10、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．信托基金11、依据中国证监会《证券企业融资融券业务试点管理方法》要求，证券企业申请融资融券业务试点，必需满足最近6个月（）均在12亿元以上。 A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．用户资金存款 12、在中国，货币市场基金赎回采取__标准。 A．未知价 B．确定价 C．随机价 D．协商价 13、证券企业设__，对证券企业经营管理行为正当合规性进行审查、监督或检验。 A．合规责任人 B．合规部 C．证券安全监管责任人 D．监事会 14、（）应该根据业务规则，对和融资融券交易相关证券划转和证券企业信用交易资金交收账户内资金划转情况进行监督。 A．证券交易所  B．证券登记结算机构  C．存管银行  D．中国证监会 15、对在6个月内______被出具监管警示函仍未更正销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______以后，方可使用。__ A．连续两次 5 B．连续三次 5 C．连续两次 10 D．连续三次 10 16、，某股份发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，估计税后净利润为6400万元，企业发行新股前总股本为1万股，用全方面摊薄法计算每股净收益为（）元。 A．0.50 B．0.45 C．0.40 D．0.30 17、信用企业债发行人实际上是将__作为担保。 A．房屋 B．土地 C．企业信誉 D．第三者确保 18、造成不一样地域用户含有不一样需求基础原因是__。 A．地理原因 B．人口原因 C．心理原因 D．行为原因 19、上海证券交易所依据每个股东股票账户中持股量，根据__自动增加对应股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股百分比 B．有偿送股百分比 C．有效送股百分比 D．约定送股百分比 20、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献是__。 A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷亚 D．夏普 21、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．长久债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券 22、相关上证红利指数，下列叙述不正确是__。 A．上证红利指数挑选在上证所上市现金股息率高、分红比较稳定、含有一定规模及流动性50只股票作为样本，以反应上海证券市场内红利股票整体情况和走势 B．上证红利指数以12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每十二个月末调整样本一次，也可临时调整，调整百分比通常不超出10% D．于首个交易日公布 23、（）要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天数某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定时交收 24、大家金融产品选择依