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13- 《银行业金融机构从业人员行为管理指引》 解读课后练习
答案
1、( )年 3 月 21 日,银监会正式发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
(20 分)
A
2015
B
2016
C
2017
? D
2018
正确答案 :D
多选题
1、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》主要包含总则、( )等五方面内容( 20
分)
A
治理架构
B
制度建设
C
行为监管
.
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D
附则
正确答案 :A B C D
2 、从业人员行为管理的责任主体应遵循( )的原则,严格执行从业规定( 20 分)
A
依法经营
B
合规操作
C
遵守工作纪律
D
保密
正确答案 :A B C D
3、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从( )等方面完善了对从业人员行为管
理的监管要求( 20 分)
A
监管报告
B
日常监管
C
信息报送
D
绩效评估
正确答案 :A B C
.
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判断题
1、从业人员行为管理的治理架构可概括为“两会一层”( )( 20 分)
? A
正确
B
错误
正确答案 : 正确
.
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