2021年浙江省上半年证券从业资格考试证券市场参与者模拟试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年浙江省上半年证券从业资格考试证券市场参与者模拟试题 浙江省上六个月证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、发行人最近1年及1期内收购吞并其它企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超出收购前发行人对应项目__，应披露被收购企业收购前十二个月利润表。 A．20%(含) B．20%(不含) C．30%(含) D．30%(不含) 2、申请合格境外机构投资者资格商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理证券资产不少于__亿美元。 A．50 B．100 C．150 D．200 3、在部分资本成本计算中，不用考虑筹资费用影响是（）。 A．长久借款成本 B．债券成本 C．一般股成本 D．保留盈余成本 4、《中国证券法》于__正式实施。 A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．1月 5、净价交易成交价格是__。 A．债券票面价格 B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格 6、依据中国现行要求，下列相关权证说法错误有（）。 A．7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了《上海证券交易所权证管理暂行措施》和《深圳证券交易所权证管理暂行措施》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但能够行权 C．权证行权可采取现金方法和证券给付方法结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 7、证券企业自营业务违反《刑法》要求行为不包含__。 A．以自己为交易对象，进行不转移证券全部权自买自卖 B．以自己名义为自己或以她人名义为自己买卖证券 C．和她人串通，以事先约定时间、价格和交易方法相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 8、相关股份分立，下列说法正确是__。 A．股份分立是指一个股份因生产经营需要或其它原所以分开设置为两个或两个以上子企业 B．股份分立能够分为新设分立和派生分立 C．新设分立是指股份将其全部财产分割为两个部分以上，另外设置两个企业，原企业法人地位延续 D．派生分立是指原企业将其财产或业务一部分分离出去设置一个或数个企业，原企业消失。企业分立，其财产做对应分割并应该编制资产负债表及财产清单 9、门禁制度实施情况、信息密级管理制度是否赢利切实实施等，属于__监察稽核。 A．信息技术系统控制 B．企业内部管理制度 C．基金投资决议和实施 D．企业财务和投资管理 10、企业申请其股票上市应有__统计。 A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利 D．最近5年连续盈利11、欧洲债券也被称为__。 A．外国债券 B．国际债券 C．扬基债券 D．无国籍债券 12、__是用户和证券经纪商之间在委托买卖过程中相关权利、义务、业务规则和责任基础约定，也是保障用户和证券经纪商双方权益基础法律文书。 A．《风险提醒书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《用户须知》 D．《用户交易结算资金银行存管协议书》 13、证券企业稽核部门应定时对自营业务__情况进行全方面稽核，出具稽核汇报。 A．盈亏 B．合规运作 C．风险监控 D．交易情况 14、证券投资通常是指投资者购置__以取得红利、利息及资本利得投资行为和投资过程。 A．有价证券 B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票 15、对平衡型基金认识不正确是__。 A．将资产分别投资于两种不一样特征证券上 B．在以取得收入为目标债券及优先股和以资本增值为目标一般股之间进行平衡 C．通常是将一定百分比资产投资于债券，其它投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长潜力不大 16、下面不是根据金融衍生工具基础工具种类分类是__。 A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具 17、以下金融工具不能作为中国货币市场基金进行投资对象是__。 A．现金 B．剩下期限在397天以内(含397天)债券 C．期限在397天以内(含397天)债券回购 D．剩下期限在397天以内(含397天)资产支持证券 18、以募集方法设置企业，申请发行境内上市外资股，拟发行股本总额超出（）亿元人民币，其拟向社会发行股份百分比应达（）以上。 A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25% 19、对于最低结算备付金百分比，债券品种(包含现券交易回购交易)按__计收，债券以外其它证券品种按__计收。 A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。 A．含有3年以上保荐相