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合规性评价控制程序 1 目的 建立并保持合规性评价控制程序，为公司遵循相关的法律、法规和其他要求的情况 进行检查和考评，并为公司实现环境方针中关于遵守法律法规和其他要求的承诺提供重要的 保证。 2 范围 本程序适用于公司各对合规性评价过程的控制和管理。 3 术语 采用GB/T24001 — 2016《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T28001-2011《职业健康 安全管理体系 标准》中的术语和定义。 4 职责 4.1 运营中心 负责制定修改、完善本程序，对本程序的持续有效运行负责。 公司的相关部门落实本部门的合规性评价工作。 5.0 合规性评价的对象 公司为实施管理体系运行所需要遵循的相关的法律法规和其他要求及管理部门的管 理活动，如制定的各种方案，策划并为实现策划结果所体现的活动内容。 5.2公司为所承揽的工程项目实施（产品实现）过程中，遵守法律、法规和其他要求的活 动（如产品的加工、各工序、环节等） 。 公司产品交付后的服务过程所需遵守的相关法律、 法规和其他要求的具体活动 （如分 部分项工程的检验试验，整体工程的交付后的工程回访，并对回访结果进行处理等活动） 。 6.0 评价范围 公司持续改进管理体系运行所开展的活动（如培训、文件及信息的沟通、公司的基础 设施、工作环境、人力资源和其他资源的配置、产品实现以及测量、分析和改进等） 。 7.0 评价依据 公司管理体系运行所需的已经获得并经过识别符合公司实际相关的法律、 法规和其他 要求的条款。 7.2法律、法规和其他要求的类别： 法律、法规要求： 法律、法规要求是指与组织的环境因素有关的，由政府部门（包括国际、国家和地方） 发布或授予的具有法律效力的各种要求或授权。如： a） 法规包括条例和规章 b） 法令和指令 c） 许可、执照或其他形式的授权 d） 执法部门发布的规定 e） 司法或行政裁决 f ）习惯法或不成文法 g）条约、公约和议定书 7.2.2 其他要求 其他要求主要是指法律、法规以外的其他能够控制、规范或影响组织环境行为和绩效的 规定和要求，包括： a） 经磋商与有关政府机构所达成的协定； b） 和顾客的协议、合同等 c） 非法规性的指南 d） 自愿性原则或业务规范 e） 自愿性环境标志或产品护理的承诺 f ）行业协会的要求 g） 和社区团体或非政府组织的协议 h） 组织或上级组织对公众的承诺 i） 本单位的要求（规章制度）等 国家有关部委发布的规定、通知和红头文件，一些行业标准和设计规范，相关方的合理 要求都属于其他要求的范畴。 8.0 评价方法 合规性评价可针对多项或单项法律法规要求，可采取如下方法： a） 审核 b） 文件和（或）记录评审 c） 对设施的检查 d） 可通过面谈的方式 e） 对项目或工作的评审 f） 常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验 g） 设施巡视和（或）直接观察 对合规性评价针对其他要求的可采取如下方法： a） 审核 b） 对执行相关协定，协议情况的评审 c） 对工作规范执行结果的检测 d） 对产品照管承诺情况的检查 e） 对本单位的相关要求（规章制度）等执行结果抽样分析等 公司为有效开展合规性评价活动，按如下要求实施： （ 1）每 12 个月至少组织一次对公司遵守法律、 法规和其他要求的情况进行检查与评价， 该项工作通常情况下可结合内部审核进行，如发生主管部门处罚、外界投诉等特殊情况时， 应单独组织检查与评价。 （ 2）各部门将重要环境因素的控制情况， 尤其是污染物排放达标情况与适用的法律法规 标准和其它要求进行对照，以评价符合程度，填写《公司合规性评价记录》并将评价结果报 送主控部门。 （ 3）合规性评价结果最终由主控部门形成书面报告提交管理评审。 9.0 保存评价记录 主控部门应保存好合规性评价的相关记录，以不断改进合规性评价工作。 对评价结果的处理 主控部门对评价后的结果进行分析，对法律、法规评价出的执行差距较大的要采取 纠正措施， 分析差距较大的原因，并针对原因采取相关措施，如法律法规的再培训，思想教 育以及资源的投入等。 对法律法规评价出执行较好的，通过相关的措施给予荣誉奖励或物资奖励，从而确 保管理方针的全面贯彻。 相关记录 （1）《公司合规性评价记录》 ECX06 ? J— 1 （ 2）法律法规执行情况总体评价报告 文 字 合规性评价记录 序 号 评价责任部门 评价时间 评价方法 评价内容 评价结果 评价人员 OEQ/SYKJ06 ? J— 1 填表人: 年 月 日 部门负责人: 年 月 日