(完整版)CMA2018新版RBT214-2017内部审核检查表.docx

内部审核检查表审核部门： 共 页 第 内部审核检查表 审核部门： 共 页 第 PAGE # 页 条款 条款内容 具体审核内容 审核记录 审核结果 符 合 基本 符合 不 符 合 不 适 用 4 要求 4.1 机构 4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够 承担相应法律责任的法人或者其他 组织。 1 1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否 由相关行政主管部门核发； 2）是否处于有效期内； 3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一 致； 4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检 测或者相关表述； 5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、 销售等）。 检验检测机构或者其所在的组织应 有明确的法律地位，对其出具的检 验检测数据、结果负责，并承担相 应法律责任。 2 体系文件中是否有规定： 1）对其出具的检验检测数据、 结果负责， 并承担相应法律责任。 2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、 结果出现错误、 不准确或者其他后果的， 应当承担相应解释、 召回报告或证书的 后果，并承担赔偿责任。 3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。 不具备独立法人资格的检验检测机 构应经所在法人单位授权。 3 1）非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成 立并能承担法律责任； 2）该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机 制； 3）是否能够提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担 法律责任的法人授权文件； 4）如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层 的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。  条款 条款内容 具体审核内容 审核记录 审核结果 符 合 基本 符合 不 符 合 不 适 用 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及 管理、技术运作和支持服务之间的 关系。 4 1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互 关系； 2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其 他部门的关系，说明其独立运作； 3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部 门或岗位； 4）查看管理体系职能分配表， 是否清楚表达了三者之间的关系。 检验检测机构应配备检验检测活动 所需的人员、设施、设备、系统及 支持服务。 5 是否配备包括人员、 设施、 设备、系统及支持服务等与其检验检 测能力相适应的资源。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检 测活动，应遵守国家相关法律法规 的规定， 遵循客观独立、 公平公正、 诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 6 1）机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定， 遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德， 承 担社会责任”的承诺； 2）管理体系文件中是否从法律、管理、技术和责任等方面明 确上述承诺，并采取措施履行承诺； 3）《检验检测机构诚信基本要求》 （ GB/T31880）对检验检测 机构提出了开展检验检测活动有关诚信的基本要求， 机构是否 进行了参考使用。 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其 公正和诚信的程序。 1）检验检测机构是否建立了保证检验检测公正和诚信的程序， 以识别影响公正和诚信的因素， 并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 检验检测机构及其人员应不受来自 内外部的、 不正当的商业、 财务和其 他方面的压力和影响， 确保检验检测 数据、结果的真实、客观、准确和可 追溯。 1）检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的控制要求； 2）检验检测机构及其人员是否能公正、诚信地从事检验检测活 动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、 数据和结果 使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系； 3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和 影响，能独立开展检验检测活动 , 确保检验检测数据、结果的真 实性、客观性、准确性和可追溯性。  条款 条款内容 具体审核内容 审核记录 审核结果 符 合 基本 符合 不 符 合 不 适 用 检验检测机构应建立识别出现公正 性风险的长效机制。 如识别出公正性风险， 检验检测机构 应能证明消除或减少该风险。 1）机构是否是在识别了公正和诚信的风险的基础上，建立了保 证其公正和诚信的程序； 2）采取了哪些措施进行控制，管理职责是否落实，控制是否有 效。 若检验检测机构所在的组织还从事 检验检测以外的活动， 应识别并采取 措施避免潜在的利益冲突。 非独立法人的检验检测机构， 其所在组织还从事检验检测以外的 活动时， 该机构是否做到独立运作， 与其他部门或岗位的关系是 否影响其判断的独立性和诚实性。 检验检测机构不得使用同时在两个 及以上检验检测机构从业的人员。